Institutionalismus ist ein Studienfach. Das Thema des Studiums der Institutionenökonomie und ihr Platz in der modernen Wirtschaftstheorie. Forschung im Inneren
Der Begründer der Schule des Institutionalismus ist der amerikanische Ökonom und Soziologe T. Veblen (1857 - 1929), der in seinem Buch „The Theory of the Leisure Class“ die Grundgedanken der Schule darlegte. Die Institutionenökonomie entstand Ende des 19. Jahrhunderts, als in fortgeschrittenen Ländern kulturelle Faktoren einen immer spürbareren Einfluss auf die Wirtschaft hatten und die Postulate der Industriewirtschaft immer weniger mit den Realitäten des gesellschaftlichen Lebens übereinstimmten. Es wurde deutlich, dass der Übergang der Gesellschaft von der industriellen Entwicklungsstufe zu einer neuen Stufe begonnen hat, die noch keinen allgemein anerkannten Namen erhalten hat. Die neue Gesellschaft ist definiert als:
* neue Industrie (J. Galbraith),
* postindustriell (D. Bell),
* Gesellschaft der Dritten Welle (E. Toffler),
* Risikogesellschaft (W. Beck),
* informativ (M. Castells),
* individualisiert (3. Bauman).
Institutionalisten, die bei der Definition einer Institution dem Informationsansatz folgen, charakterisieren die New Economy als informativ. Gleichzeitig wird die Institution als spezifisches Wissen und ihr Einfluss auf das Wirtschaftsleben der Gesellschaft als spezifischer Informationsprozess betrachtet.
Optionen zur Lösung des Prinzipal-Agenten-Problems
Vertreter der Theorie des optimalen Vertrags oder, wie sie auch genannt wird, der Prinzipal-Agenten-Theorie suchen nach einem Anreizsystem, das darauf abzielt, das opportunistische Verhalten eines Agenten zu begrenzen. Die am häufigsten genannten Lösungen sind unten aufgeführt.
.1. Agentenwettbewerb. Die erste Möglichkeit zur Lösung des Prinzipal-Agenten-Problems besteht darin, einen Wettbewerb zwischen Agenten zu entwickeln. Anders als üblich wird der Agent nicht dafür belohnt, dass er ein vom Prinzipal festgelegtes Niveau (z. B. Output) erreicht, sondern dafür, dass er im Vergleich zu anderen Agenten das höchste Niveau erreicht. Die Idee des Wettbewerbs zwischen Agenten ermöglicht es, die Agenten selbst zur gegenseitigen Kontrolle über die Handlungen des anderen zu nutzen 7. Denn wenn die größte Belohnung nur an den Agenten geht, der die besten relativen Indikatoren bei der Erfüllung der von ihm gestellten Aufgaben erreicht hat Prinzipal beginnen die Agenten, die Erfolge anderer eifersüchtig zu überwachen – der Erfolg anderer bedeutet eine Verringerung der Chancen ihres eigenen Erfolgs. Andererseits ist die Belohnung des „Gewinners“, die im Vergleich zu anderen Agenten überhöht ist, ein starker Anreiz zur Produktivitätssteigerung, da die Aussicht auf einen großen Gewinn mit geringer Wahrscheinlichkeit attraktiver ist als ein kleinerer Gewinn mit höherer Wahrscheinlichkeit ( vorausgesetzt, dass die mathematische Gewinnerwartung ungefähr gleich ist). „Es kann effektiv sein, Top-Managern mehr als ihr Grenzprodukt zu zahlen, um niedrigere Manager zu ermutigen, diese vorteilhafte Position einzunehmen.“ Der Einsatz des kontradiktorischen Elements hat jedoch seine Grenzen:
Die Belohnung nur des „Gewinners“ regt die Agenten dazu an, die riskantesten Strategien zu wählen, d. h. es kommt zu einer „umgekehrten Auswahl“ der Agenten, wodurch nur diejenigen übrig bleiben, die die riskantesten Strategien anwenden;
Der Grad der Bereitschaft des Agenten, Risiken im Zusammenhang mit „natürlichen“ unvorhergesehenen Umständen einzugehen;
Der Wettbewerb zwischen Agenten zerstört letztendlich die Elemente des Vertrauens in den Beziehungen zwischen ihnen. Aufgaben, die eine gemeinsame Anstrengung der Agenten erfordern, sind praktisch nicht mehr umsetzbar
2. Beteiligung des Agenten an den Ergebnissen gemeinsamer Aktivitäten. Kurz gesagt besteht die zweite Lösung darin, mit dem Makler einen Mietvertrag abzuschließen, der die Zahlung einer Vergütung vorsieht, die nicht festgelegt, sondern von den Ergebnissen der Unternehmenstätigkeit abhängig ist (Teilungsvertrag). Dazu gehören beispielsweise verschiedene Formen der Gewinnbeteiligung der Arbeitnehmer, unter anderem durch ihre Beteiligung am Kapital einer Aktiengesellschaft. In den USA gibt es seit vielen Jahren das ESOP-Programm (Employee Stock Ownership Plan), nach dem Mitarbeiter von mehr als 10 % der Industrieunternehmen Vorteile für den Kauf von Aktien ihrer eigenen Unternehmen erhalten. Von den verschiedenen Systemen zur Beteiligung von Agenten an der Unternehmensleistung sind die einfachsten die effektivsten, die eine lineare Abhängigkeit der Vergütung von den Ergebnissen annehmen 11. Dies liegt sowohl an den hohen Kosten für den Abschluss von Verträgen als auch an der Nichtlinearität verwendet werden, und auf die Komplexität der Wahrnehmung der Abhängigkeit der Vergütung von den Ergebnissen durch die Agenten. Bei den radikalsten Optionen wird nicht dem Makler, sondern dem Auftraggeber eine feste Vergütung angeboten, d. h. der Makler mietet Immobilien vom Auftraggeber und zahlt ihm Miete plus einen Anteil am Gewinn. Allerdings erweist sich die praktische Anwendung solcher Systeme, die den Agenten dazu ermutigen sollen, die Aufgaben des Auftraggebers gewissenhaft zu erfüllen, stets durch die folgenden Faktoren begrenzt:
Der Grad der Risikotoleranz des Agenten;
Begrenzte Ressourcen für den Makler, um Immobilien zu mieten oder sich an der Immobilie zu beteiligen. Darüber hinaus ist es für einen Agenten aufgrund des gleichen Problems der Informationsasymmetrie und des moralischen Risikos schwierig, für diese Zwecke einen Kredit von einer Bank zu erhalten, nur dieses Mal in der Beziehung zwischen ihm und der Bank als Kreditgeber.
3. Das Unternehmen als Koalition von Agenten. Diese Lösung unterscheidet sich grundlegend von der vorherigen darin, dass nicht nur die Beteiligung von Agenten an den Ergebnissen von Aktivitäten zulässig ist, sondern die Funktionen des Auftraggebers selbst beginnen, abwechselnd von Agenten ausgeführt zu werden. Der Auftraggeber wird „vorübergehend Erster unter Gleichen“. Wir möchten betonen, dass Machtverhältnisse und die Delegation der Kontrolle über ihre Handlungen durch Agenten nicht verschwinden; die Funktionen der Kontrolle und Aufgabenverteilung werden lediglich abwechselnd von allen Teilnehmern der Organisation wahrgenommen. Aus struktureller Sicht wird der Auftraggeber zum Agenten, der vorübergehend eine Position am Schnittpunkt der Informationsflüsse einnimmt und auf dieser Grundlage die Möglichkeit hat, alle Informationen zu sammeln. Diese Struktur wird „radförmig“ genannt. Die Rotation von Agenten in die Position des Auftraggebers löst das Problem der Anreize, nur zuverlässige Informationen zu übermitteln. Das Wichtigste ist, dass es die Voraussetzungen dafür schafft, vertrauensvolle Beziehungen zwischen den Akteuren aufzubauen und mit ihrer Hilfe eine Zusammenarbeit zu erreichen. O. Williamson sieht in der Entstehung vertrauensvoller Beziehungen zwischen Agenten die Hauptvoraussetzung für die Entstehung einer „assoziativen Atmosphäre“ im Unternehmen. Die assoziative Atmosphäre fördert die Ablehnung des Opportunismus als Strategie zur Maximierung des Nutzens – „Gesteigerte Produktivität entsteht aus dem Verantwortungsbewusstsein, einen gerechten Beitrag zum Gemeinwohl zu leisten.“ Die Existenzform eines Unternehmens als Koalition ist in der Praxis ein selbstverwaltetes Unternehmen.
Der mit der Existenz einer assoziativen Atmosphäre verbundene Nutzen liegt nicht nur in der Einsparung von Kontrollkosten, sondern auch in der Entstehung einer neuen Gewinnquelle aus der Zusammenarbeit. Die klassische Ökonomie, die Adam Smith folgt, sieht in der Arbeitsteilung die Hauptquelle für komparative Vorteile der Mitglieder einer Organisation bei der Erfüllung bestimmter Aufgaben. Nach diesem Ansatz ist die Zusammenarbeit von Vorteil, da durch gemeinsame Anstrengungen auf die Ausführung einzelner Aufgaben spezialisierte Mitarbeiter ein größeres Produkt produzieren, als wenn sie alle Aufgaben unabhängig ausführen würden. „Die Entwicklung der Geschicklichkeit eines Arbeiters erhöht zwangsläufig die Menge an Arbeit, die er leisten kann. Und die Arbeitsteilung steigert die Geschicklichkeit des Arbeiters erheblich, indem sie die Arbeit jedes Arbeiters auf eine einfache Operation reduziert und diese Operation zur einzigen Beschäftigung seines ganzen Lebens macht.“ Die assoziative Atmosphäre ermöglicht Ihnen eine Zusammenarbeit nicht nur auf der Grundlage einer Arbeitsteilung, sondern auch auf der Grundlage von „Teamwork“. Der positive Effekt der Zusammenarbeit beruht auf der Tatsache der Teamarbeit und der gegenseitigen Unterstützung der Mitglieder der „Team“-Organisation.
ZU Methoden zur Überwachung der Aktivitäten von Managern beinhaltet auch:
1) die Tätigkeit des Vorstands (Aufsichtsrats), die jedoch zum einen durch die Möglichkeit eines Interessenkonflikts innerhalb des Vorstands und zum anderen durch unvollständige Informationen über die Entscheidungen der Führungskräfte und deren Folgen behindert wird.
2) Entscheidungen der Hauptversammlung der Aktionäre. Die Hauptversammlung kann regelmäßig Berichte von Managern anhören und über deren Ersetzung entscheiden. Diese Methode ist jedoch nicht sehr effektiv, wenn es eine große Anzahl von Aktionären gibt und Versammlungen nicht regelmäßig stattfinden.
3) drohende Insolvenz des Unternehmens, die zu einem erzwungenen Wechsel in der Geschäftsführung führen kann.
4) Androhung einer Fusion oder Übernahme. Ein Gewinnrückgang aufgrund einer unfairen oder unzureichend effektiven Führung eines Unternehmens führt zu einem Wertverlust seiner Aktien, was den Kauf dieser Aktien durch ein anderes Unternehmen erleichtert.
5) Wettbewerb am Arbeitsplatz. Um Wettbewerb am Arbeitsplatz des Managers zu schaffen, muss ein Vertrag mit Managern geschlossen werden, wonach die Höhe der monetären Vergütung in Abhängigkeit vom Verhältnis der Ergebnisse seiner Arbeit zu den Ergebnissen der Arbeit von Managern anderer Abteilungen festgelegt wird
6) monetäre Anreize für Manager. Möglich sind monetäre Anreize für Manager in Form von Barzahlungen für die Erreichung der vom Eigentümer gesetzten Ziele durch den Manager oder in Form von Aktienpaketen mit dem Ziel, aus dem Eigentümer-Geschäftsführer einen Eigentümer-Eigentümer zu machen.
7) Ruf des Managers. Die Entlassung eines skrupellosen Managers beeinträchtigt in diesem Fall seinen Ruf, was seine Einschätzung auf dem Managermarkt und die Möglichkeit, eine gute Position in einem anderen Unternehmen zu bekommen, verringert.
Methoden zur Verhinderung unverantwortlichen Verhaltens. Der effektivste Weg, die Verantwortung in einem Unternehmensführungssystem zu erhöhen, besteht darin, Bedingungen zu schaffen, die unverantwortliches Verhalten aller am Managementsystem Beteiligten verhindern. Nachfolgend finden Sie einige allgemeine Richtlinien:
1. Gegen böse Absicht– Steigerung der Leistungsmotivation und Fokussierung des Ausführenden (Agent), Steigerung des Engagements des Managers (Prinzipal).
2. Gegen Ausgrenzung– Regulierung der Ausführungs- und Kontrollprozesse, faire Vergütung, transparente und anreizorientierte Kontrolle.
3. Missbrauchsbekämpfung– Beseitigung des Monopols auf Informationen und numerische Daten, auf Informationsquellen, Reservierung von Datenbanken und Zugang zu ihnen.
Tools zur Steigerung der Verantwortung:
1. Setzen Sie klare Ziele und eindeutige Prioritäten. Ziele lenken die Aufmerksamkeit der Darsteller, und Prioritäten bilden ein System der Prioritätenkontrolle und Verteilung von Ressourcen. Wenn Sie eine angemessene Anzahl von Zielen festgelegt und diese priorisiert haben, können Sie als Führungskraft verantwortungsvolles Verhalten vom Ausführenden oder Untergebenen erwarten.
2. Formulieren Sie Handlungsregeln beim Erreichen festgelegter Ziele. Paradoxerweise, aber wahr: Je fortschrittlicher das System ist, desto mehr Handlungsfreiheit schafft es für die Mitarbeiter, da sie in diesem Fall nicht für jeden Schritt auf Anweisungen warten müssen. Aus diesem Grund bevorzugen Menschen die Arbeit in einem System – es macht sie frei und ermöglicht ihnen ein Höchstmaß an Verantwortung und Produktivität. Darüber hinaus trägt das Systemmanagement in größerem Maße zu einem frühzeitigen Bewusstsein für die Notwendigkeit von Änderungen und einer effektiveren Umsetzung (Implementierung) bei.
3. Beseitigen Sie die Ursachen der Informationsasymmetrie und erreichen Sie eine Synchronisierung des Verständnisses von Zielen und Vorgaben. Die Grundlage der Asymmetrie ist oft das Phänomen der „aktiven Trägheit“ – der Wunsch, auf radikale Veränderungen in der Umwelt nicht durch eine Verhaltensänderung, sondern durch die Intensivierung von Handlungen zu reagieren, die in der Vergangenheit zum Erfolg geführt haben. Trotz der Tatsache, dass sich die Welt verändert, reagieren Manager, die einer aktiven Trägheit unterliegen, auf diese Veränderungen, als ob alles beim Alten wäre. Ein bildliches Beispiel für dieses Phänomen ist ein Auto, das in einer Spurrille steckt: Je stärker der Fahrer aufs Gas drückt, desto mehr bleibt das Auto stecken und fällt tiefer in den Schlamm.
4. Belohnen Sie Leistungsträger für verantwortungsvolles Handeln angemessen.
5. Führen Sie einen offenen Dialog über Fragen der gegenseitigen Verantwortung in der Unternehmensführung. Wahrheit ist wichtiger als Harmonie. Das ist das ganze Geheimnis von Dialogen und Kommunikation in Organisationen. Wenn die Diskussion nicht die Wahrheit ans Licht bringt, kann der Dialog nicht effektiv sein. Wenn Sie Entscheidungen auf der Grundlage objektiv betrachteter Fakten treffen, können Sie einen Konflikt zwischen persönlichen und nicht objektiven Einschätzungen vermeiden: „Wer hat Recht?“ statt „Was ist richtig?“
6. Implementieren Sie Kontrollsysteme, die nicht von der Ausführung ablenken und die Verantwortung des Ausführenden erhöhen.
Zusammenfassend lässt sich festhalten, dass es in einem Unternehmen als Agentenkoalition möglich wird, das Prinzipal-Agenten-Problem auf der Grundlage der „goldenen Regel“ zu lösen. Vom Schulleiter "Goldene Regel" verlangt, dass er Agenten entsprechend ihrem Beitrag zum Gesamtergebnis entlohnt und dass der Agent die vom Auftraggeber übertragenen Aufgaben gewissenhaft erledigt. Betrachten Sie zur Veranschaulichung das folgende Modell, bei dem Spieler zwischen drei Strategien wählen: der goldenen Regel, dem Standard für gleichen Aufwand und opportunistischem Verhalten.
Der Maßstab für gleiche Anstrengung seitens des Auftraggebers besteht darin, den Agenten ein festes Ausgleichsgehalt zu zahlen, und seitens der Agenten – „wie alle anderen“ zu arbeiten, nicht besser und nicht schlechter. Der Opportunismus des Auftraggebers kann beispielsweise darin bestehen, die Vergütung des Vertreters unter dem Vorwand ungünstiger „natürlicher“ Bedingungen (Marktbedingungen) zu senken, wenn der Vertreter nicht über alle Informationen über die Marktsituation verfügt. Übergang zu "goldene Regel" nur durchgeführt am gegenseitiges Vertrauen, einerseits zwischen Agenten und andererseits zwischen Agenten und Auftraggeber.
Bei einer hybriden institutionellen Vereinbarung handelt es sich um ein langfristiges Vertragsverhältnis, das die Autonomie der Parteien wahrt, jedoch die Schaffung transaktionsspezifischer Vorkehrungen beinhaltet, die opportunistisches Verhalten der Teilnehmer verhindern.
Corporate Governance ist eine Reihe wirtschaftlicher und administrativer Mechanismen, durch die die Rechte des Aktionärseigentums umgesetzt und die Struktur der Unternehmenskontrolle gebildet wird; ein System der Interaktion zwischen der Unternehmensleitung, dem Vorstand, den Aktionären und anderen Stakeholdern zur Verwirklichung ihrer Interessen.
24. Merkmale der Schattenwirtschaft, ihre Elemente. Der Preis für den Gehorsam gegenüber dem Gesetz und der Preis für Schattenaktivitäten.
Schattenwirtschaft (auch Schattenwirtschaft, informelle Wirtschaft) ist eine Wirtschaftstätigkeit, die der Gesellschaft und dem Staat verborgen bleibt und sich der staatlichen Kontrolle und Buchhaltung entzieht. Es handelt sich um einen nicht beobachtbaren, informellen Teil der Wirtschaft, der jedoch nicht alles abdeckt, da er keine Aktivitäten umfassen kann, die der Gesellschaft und dem Staat nicht ausdrücklich verborgen bleiben, beispielsweise die Haushalts- oder Gemeinschaftswirtschaft. Umfasst auch illegale, kriminelle Wirtschaftsformen, ist aber nicht auf diese beschränkt. Unter Schattenwirtschaft versteht man die wirtschaftlichen Beziehungen zwischen Bürgern einer Gesellschaft, die sich spontan und unter Umgehung bestehender staatlicher Gesetze und öffentlicher Regeln entwickeln. Die Einkünfte dieses Unternehmens sind verborgen und stellen keine steuerpflichtige wirtschaftliche Tätigkeit dar. Tatsächlich kann jedes Geschäft, das zur Verschleierung von Einkünften oder zur Steuerhinterziehung führt, als Schattenwirtschaft betrachtet werden.
Die „Schattenwirtschaft“ kann auch als eine Reihe verschiedener Arten von Wirtschaftsbeziehungen und nicht erfassten, unregulierten und illegalen Arten wirtschaftlicher Aktivitäten charakterisiert werden. Aber zunächst einmal ist die „Schattenwirtschaft“ die Produktion, Verteilung, der Austausch und der Konsum von Warenbeständen, Geld und Dienstleistungen, die von der Gesellschaft nicht kontrolliert und ihr verborgen bleibt. In diesem Fall haben wir es mit einem sehr komplexen Wirtschaftsphänomen zu tun, das in gewisser Weise sozialen Systemen jeglicher Art innewohnt. Die „graue“ Schattenwirtschaft ist in der Regel eng mit der „weißen“ offiziellen Wirtschaft verbunden.
Struktur der Schattenwirtschaft. Umfang und Art der Aktivitäten im Energiesektor variieren stark – von riesigen Gewinnen aus kriminellen Unternehmen (wie Drogenhandel) bis hin zu einer Flasche Wodka, die einem Klempner für die Reparatur eines Wasserhahns „belohnt“ wird.
25. Methoden zur Bewertung des Ausmaßes der Schattenwirtschaft. Der Einfluss der Schattenwirtschaft auf die wirtschaftliche Entwicklung.
Das Ausmaß der ET hängt weitgehend von der Art des Wirtschaftssystems ab, diese Abhängigkeit ist jedoch nicht eindeutig. Es ist offensichtlich, dass es in einer absolut verstaatlichten und in einer absolut denationalisierten Wirtschaft keine Schattenwirtschaft gibt (genauer gesagt, sie ist minimal): Im ersten Fall verbietet der Staat alle Schattenaktivitäten und verfügt über die Mittel, dieses Verbot umzusetzen, und in Im zweiten Fall gibt es keine Verbote und Kontrollen, daher besteht keine Notwendigkeit, sich „im Schatten zu verstecken“. In der „Grenzzone“ zwischen zentralisierten und dezentralen Volkswirtschaften wird die Schattenaktivität zunehmen: Einerseits werden in einer schwächelnden zentral kontrollierten Wirtschaft (wie in der UdSSR in den 1980er Jahren) die Kontrollmöglichkeiten verringert; Andererseits vervielfachen sich in einer Marktwirtschaft, die der Verstaatlichung unterliegt, Kontrollmaßnahmen, die nicht immer wirksam sind.
Es sollte berücksichtigt werden, dass die Beurteilung des Umfangs von ET, die sich per Definition „Buchhaltung und Kontrolle“ entzieht, an sich ein ziemlich komplexes Problem ist. Da Zahlungen in ET fast ausschließlich in bar und in der offiziellen Wirtschaft bargeldlos erfolgen, ist die Veränderung der Bargeldumlaufmenge ein guter Indikator für die Dynamik von Schattentransaktionen. Eine weitere häufig verwendete Methode ist die Analyse des Stromverbrauchs (es handelt sich um eine Produktionsressource, die für viele Arten der verdeckten Produktion notwendig ist, deren Verbrauch aber gleichzeitig kaum zu verbergen ist). Es ist leicht zu erkennen, dass beide Methoden grundsätzlich viele Arten von Schattenaktivitäten (z. B. die in Russland weit verbreitete Gartenarbeit zur Selbstversorgung) nicht abdecken können und unterschätzte Schätzungen liefern.
In entwickelten Ländern ist das Ausmaß der Schattenwirtschaft relativ gering und beträgt etwa 5–15 % des BIP (was die lange Gleichgültigkeit der Wirtschaftswissenschaft gegenüber diesen Problemen erklärt). In Entwicklungsländern spielt der informelle Sektor eine weitaus größere Rolle. In einigen von ihnen geht die Schattenwirtschaft sogar über die offizielle hinaus (Nigeria, Bolivien, Thailand). Das durchschnittliche Ausmaß der ET in der „Dritten Welt“ beträgt etwa 35 – 45 %.
26. Entstehung des Staates: verschiedene Theorien und Ansätze. Funktionen des Staates in der institutionellen Wirtschaftstheorie.
1. Die theologische (göttliche) Theorie der Entstehung von Staat und Recht ist die früheste Theorie, die aus den ursprünglichen religiösen und mythologischen Vorstellungen über die Entstehung der Welt hervorgegangen ist. Da Gott die Welt erschaffen hat, sind sowohl der Staat als auch das Gesetz göttlichen Ursprungs. Der bekannteste Vertreter dieser Lehre ist der Theologe Thomas von Aquin (1225-1274).
2. Die von Aristoteles vertretene patriarchalische Staatstheorie sieht im Staat eine erweiterte Familie, die sich auch um ihre Untertanen kümmert, wie ein Vater um seine Kinder. Staatsgewalt ist nach der patriarchalischen Theorie sozusagen eine Fortsetzung der väterlichen Macht, d.h. Die Macht eines Monarchen, eines Souveräns für das Volk, ist wie die Macht eines Vaters in einer Familie.
3. Die Vertragstheorie oder die Theorie des vertraglichen Ursprungs von Staat und Recht, die im antiken Griechenland (Sophisten, Epikur, Hippias – V.-IV. Jahrhundert v. Chr.) entstand, wurde während der Krise des Feudalismus in den Interessen wiederbelebt und neu überdacht der sich damals bildenden bürgerlichen Klasse. Seine Vertreter (J. Lilburne, T. Hobbes, J. Locke, J.-J. Rousseau, C. Montesquieu, A. N. Radishchev usw.) betrachteten Staat und Gesetz als ein Produkt des menschlichen Geistes und nicht des Göttlichen Wille. Menschen, die aus dem „natürlichen“ (vorstaatlichen) Staat hervorgegangen waren, schlossen sich zu bestimmten Bedingungen zu einem Staat zusammen, die in dem Gesellschaftsvertrag festgelegt waren, den sie freiwillig und im gegenseitigen Einvernehmen schlossen. Als wichtigste dieser Bedingungen galten der staatliche Schutz des Privateigentums und die Gewährleistung der Sicherheit der Personen, die eine Vereinbarung getroffen haben. Wenn Herrscher gegen die zwischen ihnen und den Bürgern geschlossene Vereinbarung verstoßen, kann ihnen die Macht entzogen werden.
4. Die organische Theorie stellt den Staat als eine Art menschlichen Organismus dar. Der antike griechische Denker Platon verglich beispielsweise die Struktur und Funktionen des Staates mit den Fähigkeiten und Aspekten der menschlichen Seele. Aristoteles glaubte, dass der Staat in vielerlei Hinsicht einem lebenden menschlichen Organismus ähnelt, und leugnete auf dieser Grundlage die Möglichkeit einer menschlichen Existenz außerhalb des Staates. So wie Arme und Beine, wenn man sie dem menschlichen Körper entzieht, nicht unabhängig voneinander funktionieren können, so kann ein Mensch nicht ohne einen Staat existieren. Der größte Vertreter dieser Theorie, G. Spencer, argumentierte, dass der Staat ein sozialer Organismus sei, der aus einzelnen Menschen bestehe, so wie ein lebender Organismus aus Zellen bestehe. Wenn der Körper gesund ist, funktionieren seine Zellen normal. Wenn die Zellen krank sind, verringern sie die Leistungsfähigkeit des gesamten Organismus, d. h. Zustände. Staat und Recht sind ein Produkt der organischen Evolution. So wie in der Natur die Stärksten überleben, so findet in der Gesellschaft im Verlauf von Kriegen und Eroberungen eine natürliche Selektion der am besten angepassten Staaten statt, die im Einklang mit dem Gesetz der organischen Evolution funktioniert.
5. Theorie der Gewalt. Die charakteristischsten Merkmale der Gewalttheorie finden sich in den Werken von E. Dühring, L. Gumplowicz, K. Kautsky ua. Nach dieser Theorie ist der Staat das Ergebnis von Gewalt, Feindschaft, der Eroberung einiger Stämme durch andere wird Gewalt zur grundlegenden Grundlage von Staat und Recht. Der besiegte Stamm wird zu Sklaven und der Sieger zur herrschenden Klasse, Privateigentum entsteht, die Sieger schaffen einen Zwangsapparat zur Kontrolle der Besiegten, der sich in einen Staat verwandelt. Die Geschichte kennt die wahren Tatsachen der Existenz von Staaten als Ergebnis der Eroberung einiger Völker durch andere (zum Beispiel die Goldene Horde). Aber die Rolle der Gewalt in der Geschichte kann nicht verabsolutiert werden, da viele Staaten und Rechtssysteme in der Vergangenheit entstanden sind und auch heute noch entstehen, nicht durch äußere Eroberung oder nur durch Gewalt.
6. Die psychologische Theorie reduziert die Hauptgründe für die Entstehung von Staat und Recht auf bestimmte Eigenschaften der menschlichen Psyche, auf biopsychische Instinkte usw. Der Kern dieser Theorie ist die Behauptung, die arische Rasse sei psychologisch überlegen, um ganze Nationen und nationale Minderheiten zu zerstören.
7. Die materialistische (marxistische) Theorie geht davon aus, dass der Staat vor allem aus wirtschaftlichen Gründen entstanden ist: der gesellschaftlichen Arbeitsteilung, der Entstehung von Privateigentum und dann der Spaltung der Gesellschaft in Klassen mit gegensätzlichen wirtschaftlichen Interessen. Der Staat ersetzt die Stammesorganisation und das Gesetz ersetzt die Stammesbräuche. Als objektives Ergebnis dieser Prozesse entsteht ein Staat, der mit besonderen Mitteln der Unterdrückung und ständig mit der Verwaltung befassten Körperschaften die Konfrontation zwischen den Klassen eindämmt und in erster Linie die Interessen der wirtschaftlich dominanten Klasse wahrt. Da der Staat durch die Spaltung der Gesellschaft in Klassen entstand, wurde der Schluss gezogen, dass der Staat ein historisch auftretendes, vorübergehendes Phänomen ist – er entstand zusammen mit der Entstehung von Klassen usw. müssen unweigerlich mit dem Verschwinden der Klassen aussterben.
Es lassen sich zwei Arten institutioneller Veränderungen unterscheiden: endogene und exogene. Endogen sind unserer Meinung nach solche Transformationen der institutionellen Struktur der Wirtschaft, die durch evolutionäre Veränderungen bestehender Regeln und Normen, die die Grundlage von Institutionen bilden, vollzogen werden.
Exogene institutionelle Veränderungen wiederum sind radikalerer Natur und treten am häufigsten auf, wenn Institutionen importiert werden. Der Import von Institutionen ist nur dann möglich, wenn der Entwicklungsvektor bestehender „inländischer“ Institutionen mit den Anforderungen bewusst eingeführter Institutionen übereinstimmt oder diesen zumindest nicht widerspricht 135. Exogene institutionelle Veränderungen finden auch dann statt, wenn Institutionen auf der Grundlage mentaler Konstrukte, Ideologien und theoretischer Konstrukte konstruiert werden, die in der Praxis nie existiert haben. Ein Beispiel hierfür ist der Aufbau einer neuen Gesellschaft und einer neuen Wirtschaft nach der Oktoberrevolution in Russland im Jahr 1917.
Gegenstand und Methode der Institutionenökonomie. Theoretische Prämissen der Institutionenökonomie und ihr Anwendungsbereich, „Wirtschaftsimperialismus“.
Der Begriff „Ökonomie“ wird für zwei unterschiedliche Konzepte verwendet. Erstens ist die Wirtschaft der Bereich des gesellschaftlichen Lebens, in dem Güter geschaffen, verteilt und genutzt werden, also Gegenstände, die ein Mensch zum Leben und zur Entwicklung benötigt.
In diesem Fall ist die Wirtschaft eine objektive Realität, die nicht von subjektiven Einschätzungen abhängt. Es ist praktische Wirtschaftslehre.
Ein integraler Bestandteil der praktischen Ökonomie wird zu einem ökonomischen Phänomen – einem stabilen Prozess, der mit empirischen Methoden (von griech. empeiria – Erfahrung) identifiziert und untersucht werden kann. Die Beziehung zwischen Wirtschaftsphänomenen unterliegt objektiven Gesetzen: physikalischen, logischen, mathematischen usw. Daher sind alle Wirtschaftsphänomene, die sich auf eine Gesellschaft und einen Zeitraum beziehen, miteinander konsistent und können einander nicht widersprechen.
Zweitens ist die Wirtschaftswissenschaft eine Wissenschaft, die die Prozesse der Entstehung, Verteilung und Nutzung von Gütern untersucht.
In diesem Fall ist die Wirtschaft ein Produkt des Bewusstseins, abhängig von den einzigartigen persönlichen Qualitäten einer Person und daher subjektiver Natur. Es handelt sich um theoretische Ökonomie, Gegenstand ihres Studiums ist die praktische Ökonomie.
In der theoretischen Ökonomie gibt es gleichzeitig Theorien, die einander widersprechen. Die Theorie, die unter Ökonomen eine beträchtliche Anzahl von Anhängern findet und gleichzeitig als Grundlage für die Schaffung eines Systems miteinander konsistenter Theorien dient, lässt eine Wirtschaftsschule entstehen. Beispiele für gegensätzliche Wirtschaftsschulen sind: Klassizisten und Sozialisten, Keynesianer und Monetaristen usw. Wirtschaftsschulen, die gemeinsame Grundprinzipien haben, bilden eine Richtung in der Wirtschaftswissenschaft. Es gibt zwei Hauptrichtungen: liberale und sozial-institutionelle. Die liberale Richtung umfasst Physiokraten, klassische politische Ökonomie, Malthusianismus, Marginalismus, neoklassische Schule, Monetarismus, Wirtschaftsimperialismus usw.
Auf dem Weg zur sozial-institutionellen Richtung – utopischer Sozialismus, Marxismus, historische Schule und Institutionalismus.
Die empirische Grundlage jeder Wirtschaftsschule ist ein bestimmtes Wirtschaftsphänomen, das nach Ansicht der Anhänger dieser Schule das wichtigste zu sein scheint, d. h. das Funktionieren des gesamten Wirtschaftssystems bestimmt. Dieses Phänomen wird als wirtschaftliche Dominanz bezeichnet. Wenn ein bestimmtes ökonomisches Phänomen objektiv eine dominierende Rolle in der praktischen Ökonomie spielt, dann nimmt die Wirtschaftsschule in der theoretischen Ökonomie in der Regel eine dominante Stellung ein, das heißt, sie wird dominant. Wenn über einen langen historischen Zeitraum aufeinanderfolgende Ideen zu einer Richtung gehören, wird diese zur vorherrschenden Richtung. In der Wirtschaftswissenschaft ist seit drei Jahrhunderten die liberale Richtung vorherrschend und wird daher auch als Mainstream definiert. Die wirtschaftliche Dominante, die allen liberalen Schulen gemeinsam ist, drückt sich in der bestimmenden Bedeutung der Produktion materieller Güter oder der industriellen Produktion aus. Daher kann das System der liberalen Wirtschaftstheorien als Theorie der Industrieökonomie oder einfach als Industrieökonomie charakterisiert werden. Mit anderen Worten: Industrieökonomie ist die Wirtschaftstheorie der Industriegesellschaft. Die Industriewirtschaft gilt als traditionelle Volkswirtschaft.
Unter den Vertretern jeder Wirtschaftsschule gibt es Wissenschaftler, die das Existenzrecht alternativer Wirtschaftstheorien nicht anerkennen und den Namen ihrer Schule mit der Wirtschaftswissenschaft als Ganzes gleichsetzen. Diese Tendenz ist bei Anhängern der liberalen Mainstream-Bewegung am ausgeprägtesten. So wird der von A. Marshall zur Bezeichnung der neoklassischen Theorie eingeführte Begriff Economics (aus dem Englischen Economics – Economic Theory) heute häufig als Synonym für Wirtschaftswissenschaft verwendet. Gleichzeitig wird die Wirtschaft fälschlicherweise mit der Industriewirtschaft gleichgesetzt.
Die Phase der wirtschaftlichen Entwicklung ist eine historische Periode, die durch ein vorherrschendes Merkmal gekennzeichnet ist. Auf jeder Stufe entwickelt sich eine dominante Schule, die das dominierende Wirtschaftsphänomen als empirische Grundlage ihrer Theorien identifiziert hat. Der Name einer Wirtschaftsschule enthält oft einen Hinweis auf die entsprechende Wirtschaftsdominante, zum Beispiel:
* Merkantilismus. Dieser Begriff leitet sich vom englischen Wort Merchant ab und bedeutet „Händler“. Die wirtschaftliche Dominante ist die Bildung von Märkten, die Ausweitung des Handels. Die Blütezeit dieser Schule war das 17. Jahrhundert;
* Physiokratie wird aus dem Griechischen als „Macht der Natur“ übersetzt. Die wirtschaftliche Dominante ist die Vorherrschaft der landwirtschaftlichen Arbeit. Blütezeit – zweite Hälfte des 18. Jahrhunderts, Frankreich;
* Die klassische Schule basiert auf dem Postulat des Arbeitswerts, das körperliche Arbeit als einzige Wertquelle bestätigt. Die wirtschaftliche Dominante ist die Vorherrschaft der körperlichen Arbeit und der verarbeitenden Produktion. Blütezeit – zweite Hälfte des 18. – erste Hälfte des 19. Jahrhunderts, England.
Institutionenökonomie ist eine Theorie, in der die empirische Grundlage oder wirtschaftliche Dominante eine Institution ist – eine historisch etablierte soziale Tradition.
Gegenstand und Methoden der Institutionenökonomie
Institut als Grundbegriff des Institutionalismus.
THEMA 2
INSTITUTIONEN UND INSTITUTIONELLES UMFELD
Die zentrale Kategorie der Institutionenökonomik ist der Begriff „Institution“. Es gibt viele Ansätze zur Definition dieses Konzepts, aus denen sich das umfassendste Verständnis seines Inhalts ergibt.
Laut dem Begründer der Institutionenökonomie, T. Veblen, sind Institutionen bestimmte Verhaltensregeln, Bräuche, die die wirtschaftlichen Beziehungen und die gesamte sozioökonomische Entwicklung der Gesellschaft bestimmen. Veblen betrachtet Institutionen in erster Linie als die in der Gesellschaft festgelegten Regeln, die das menschliche Verhalten regeln. Menschliche Aktivitäten werden nur dann erfolgreich sein, wenn Institutionen im Einklang mit den grundlegenden angeborenen Instinkten menschlichen Verhaltens stehen.
Einer der führenden Institutionalisten, D. North, betrachtet Institutionen als eine Reihe von Verhaltensregeln und -normen, die die Interaktionen zwischen Menschen strukturieren und erleichtern. Er interpretiert Institutionen als „Spielregeln“, vom Menschen geschaffene restriktive Rahmenbedingungen, die Beziehungen zwischen Menschen organisieren.
Einer der frühen amerikanischen Institutionalisten, J. Commons, nähert sich der Definition einer Institution aus der Perspektive des kollektiven Handelns von Menschen. Er glaubte, dass im Zentrum der Wirtschaftstätigkeit eine „funktionierende kollektive Institution“ stehe, die die Gewohnheiten und Vorstellungen jedes Einzelnen anpasse. Daher wird die Institution von J. Commons als eine kollektive Aktion zur Kontrolle, Befreiung und Erweiterung des individuellen Handelns definiert.
W. Hamilton definiert eine Institution als eine weit verbreitete und unveränderliche Denk- oder Handlungsweise, die in den Gewohnheiten einer Gruppe oder in den Bräuchen eines Volkes verwurzelt ist.
Auch die Wirtschaftswissenschaft verwendet eine breitere Interpretation von Institutionen, wonach sie in zwei Gruppen eingeteilt werden können: als in der Gesellschaft akzeptierte Normen und Verhaltensregeln und als etablierte Formen kollektiven Handelns, wie etwa ein Unternehmen, ein Haushalt und ein Staat. Aus Sicht der wissenschaftlichen Analyse ist dies wichtig, da es ermöglicht, den institutionellen Charakter wirtschaftlicher Einheiten sowohl auf der Ebene der Mikro- als auch der Makroökonomie aufzudecken.
Die moderne russische Wirtschaftswissenschaft zeigt großes Interesse an den institutionellen Problemen der Gesellschaft. Es erscheinen neue wissenschaftliche Arbeiten und Lehrbücher, deren Autoren sich mit den institutionellen Aspekten der modernen russischen Wirtschaft befassen.
Es gibt gewisse Unterschiede in der Herangehensweise russischer Autoren an den Begriff „Institution“. So glaubt S.G. Kirdina, dass „Institutionen“ Modelle der Interaktion zwischen Menschen und Organisationen, Regeln und Normen des gesellschaftlichen Lebens ständig reproduzieren und sich auch dann manifestieren, wenn niemand ihre Einhaltung erzwingt.“
IN UND. Kushlin definiert Institutionen als „vom Menschen geschaffene Rahmenwerke, auf deren Grundlage Beziehungen zwischen Menschen organisiert werden.“ Es gibt formelle Institutionen, die in stabiler Form existieren, wie etwa Körperschaften und Organisationen, Gesetze und andere etablierte Regeln. Es gibt auch informelle – das sind ungeschriebene Regeln, Bräuche, Traditionen und Prinzipien.“ Eine Reihe von Autoren entwickeln diese Position weiter und interpretieren Institutionen als eine Reihe von Spiel- und Kontrollregeln.
A. E. Shastitko gibt eine ziemlich umfassende Definition einer Wirtschaftsinstitution und charakterisiert sie als „eine Reihe von Regeln, die als Beschränkungen für das Verhalten von Wirtschaftsakteuren dienen und die Interaktion zwischen ihnen rationalisieren, sowie die entsprechenden Mechanismen zur Überwachung der Einhaltung dieser Regeln.“ ”
Wir fassen alle genannten Ansätze zusammen und geben die folgende Definition einer Institution an. Eine Institution ist ein vom Menschen geschaffenes System von Regeln und Verhaltensnormen, das die Beziehungen zwischen Menschen organisiert.
Das eigentliche Konzept des „Institutionalismus“ kommt vom lateinischen Wort institutuo (Institut oder Institution), was eine Vorgehensweise, einen Brauch, eine Anweisung, eine Tradition bedeutet.
Institutionen definieren den Verhaltensrahmen und harmonisieren die Beziehungen zwischen Individuen, ihren Gruppen und der Gesellschaft als Ganzes. Institutionen tragen dazu bei, Widersprüche zwischen Subjekten aufzulösen und Harmonie in der Gesellschaft zu erreichen. Die Untersuchung von Institutionen und ihrem Einfluss auf das Handeln von Menschen ist die Hauptaufgabe der Institutionenökonomie, die Gegenstand ihrer Forschung ist.
Gegenstand der Institutionenökonomie ist also die Untersuchung von Institutionen und deren Einfluss auf das menschliche Wirtschaftsverhalten. Unter Institutionen verstehen wir Normen, Bräuche, Traditionen, Gesetze sowie Unternehmen, den Staat, Haushalte und andere Formen, die das wirtschaftliche Handeln von Menschen beeinflussen.
Institutionen als System, das die Beziehungen von Individuen bestimmt, erfüllen folgende methodische Funktionen:
1) Organisieren – Institutionen reduzieren die Unsicherheit in Beziehungen, ermöglichen das Erreichen von Einheit und Übereinstimmung in den Ansichten und helfen, Konflikte und Opportunismus im Verhalten der Partner zu überwinden;
2) restriktiv – Institutionen schränken die Aktivitäten von Menschen ein, indem sie formelle (Gesetz, Kodex, Regeln) und informelle (Tradition, Sitte, soziale Norm) Rahmenbedingungen schaffen, für deren Verletzung ein Strafsystem vorgesehen ist;
3) Koordinierung – wenn Institutionen in Form gesetzlich festgelegter Normen und Verhaltensregeln auf der Grundlage allgemein anerkannter Traditionen und Bräuche aufgebaut werden, dann werden in der Gesellschaft Bedingungen geschaffen, die dazu beitragen, die mit dem Abschluss von Markttransaktionen verbundenen Transaktionskosten zu senken;
4) informativ – effektiv arbeitende Institutionen erhöhen das Bewusstsein der Transaktionsteilnehmer über die Markt- und Wirtschaftslage insgesamt und senken dadurch die Kosten für die Informationssuche und rationalisieren die Aktivitäten des Einzelnen;
5) Regulierung – Institutionen als Träger von Regeln und Normen regeln die Rechtsbeziehungen in der Gesellschaft und schaffen dadurch eine Atmosphäre der Sicherheit und des Vertrauens einer Person in die Gewährleistung ihrer Rechte und Freiheiten. Dadurch werden die materiellen und intellektuellen Ressourcen der Menschen für ihre Nutzung mit maximaler Effizienz freigesetzt;
6) distributiv – Institutionen haben einen direkten Einfluss auf die Verteilung wirtschaftlicher Ressourcen. Somit sparen effektiv funktionierende Marktinfrastrukturinstitutionen (Börsen, Banken, Steuersystem) nicht nur Ressourcen, sondern lenken sie auch dorthin, wo sie mit maximaler Wirkung eingesetzt werden können;
7) anregend – die Einhaltung von Gesetzen, Normen und Regeln in den Beziehungen zwischen Menschen ist eine Garantie und ein Anreiz zur Steigerung der Effizienz der Aktivitäten und schafft günstige Voraussetzungen für die Maximierung ihres Einkommens.
Die Forschungsmethoden der Institutionentheorie als einer aus der Neoklassik hervorgegangenen Wissenschaft sind den Methoden der Wirtschaftstheorie in vielerlei Hinsicht gemeinsam. Allerdings hat ihr Einsatz in der institutionellen Forschung seine eigenen Besonderheiten. Gleichzeitig verfügt die Institutionentheorie auch über eigene Forschungsmethoden, die sich von denen der Neoklassik unterscheiden. Die Hauptforschungsmethode bleibt der dialektische Ansatz, der institutionelle Prozesse in ihrer ständigen Bewegung betrachtet. Wie der Neoklassizismus verwendet die Institutionentheorie die Methode der wissenschaftlichen Abstraktionen, dank derer der gesamte kategoriale Apparat des Institutionalismus gebildet wurde. Bei der Anwendung dieser Methode bevorzugte T. Veblen das Prinzip der empirischen Beobachtung verschiedener Formen menschlichen Handelns gegenüber der Konstruktion abstrakter Schemata. Dies unterscheidet den institutionellen Einsatz der Methode der wissenschaftlichen Abstraktion vom neoklassischen.
Die Methode der Analyse und Synthese wird in der Institutionentheorie häufig verwendet. Zu den analytischen Forschungsmethoden gehören quantitative, qualitative, funktionale und andere Arten der Analyse. Besonders häufig kommt die Methode der vergleichenden Analyse zum Einsatz, die es ohne Anspruch auf absolute Genauigkeit ermöglicht, Trends in der Entwicklung institutioneller Strukturen zu erkennen. Somit ist es durch die Analyse von Jahresabschlussdaten möglich, die Effizienzniveaus der einen oder anderen Form der Geschäftstätigkeit zu vergleichen. Der Vergleich der Transaktionskosten ist die Grundlage der ordinalistischen Theorie, die die Methode der Expertenbewertung dieser Kosten für verschiedene Unternehmensformen verwendet. Andere Methoden nützen hier wenig, da Transaktionskosten nicht genau messbar sind und keinen monetären Wert haben. Die Analyse in all ihren Formen ermöglicht es, einzelne Aspekte eines bestimmten Phänomens zu untersuchen und dann auf der Grundlage der Synthese das gesamte erworbene Wissen zu einem Ganzen zusammenzuführen. V. Hamilton wies auf die Rolle der Synthese in der institutionellen Forschung hin: „...Institutionalismus ist die einzige Theorie, die die Wirtschaftswissenschaft vereinen kann, weil sie zeigt, wie sich einzelne Teile des Wirtschaftssystems auf das Ganze beziehen.“
Wie der Neoklassizismus nutzt der Institutionalismus das Prinzip des Historismus, das es ermöglicht, weiter zu wichtigen logischen Schlussfolgerungen zu gelangen. Für die Institutionentheorie wenden wir jedoch die Methode der Korrelation zwischen historischen und logischen Wissensprinzipien an.
Einen wichtigen Platz in der institutionellen Forschung nimmt die Methode der Induktion und Deduktion ein. Die Induktionsmethode ist vor allem für den alten Institutionalismus charakteristisch, der von Einzelfällen zu Verallgemeinerungen überging. Zu dieser Zeit war diese Methode die einzig richtige, da sie zur Bildung der Institutionentheorie beitrug. Der Neoinstitutionalismus hingegen verwendet hauptsächlich die Methode der Deduktion, das heißt, er untersucht Institutionen auf der Grundlage einer bereits gebildeten einheitlichen Theorie.
Wie der Neoklassizismus verwendet der Institutionalismus positive und normative Forschungsmethoden und identifiziert so die Möglichkeiten des Übergangs von bestehenden institutionellen Formen zu fortgeschritteneren. Es gibt unterschiedliche Meinungen darüber, welche Institutionen am vollkommensten sind, das heißt, eine einheitliche normative Grundlage für den Institutionalismus ist noch nicht entstanden.
Der mehrstufigen Forschungsmethode wird große Aufmerksamkeit gewidmet, vor allem der Untersuchung institutioneller Probleme auf der Ebene der Mikro- und Makroökonomie. Diese beiden Ebenen liegen in der Natur von Institutionen, in deren Definitionen sich sowohl Konzepte der Mikro- (Bräuche, Gewohnheiten, Traditionen) als auch der Makroebene nachvollziehen lassen – in der Person der Grundfächer der Makroökonomie.
Das evolutionäre Prinzip der Forschung spielt im Institutionalismus eine grundlegende Rolle. Er betrachtet die Wirtschaft als ein offenes, sich entwickelndes System, das in weitreichende soziale, kulturelle und politische Beziehungen eingebunden ist. Dies gibt dem Institutionalismus die Möglichkeit, Daten aus anderen Wissenschaften – Soziologie, Psychologie, Politikwissenschaft – zu nutzen.
Der Institutionalismus nutzt in stärkerem Maße als die Wirtschaftstheorie die Methode der Sozialpsychologie, die es uns durch soziologische Umfragen, Fragebögen und Expertenbewertungen ermöglicht, die psychologische Stimmung der Gesellschaft in Bezug auf laufende institutionelle Veränderungen zu bestimmen.
Die wichtigste Methode des Institutionalismus im Gegensatz zum Neoklassizismus ist die Verwendung der Spieltheorie. Der Neoklassizismus verwendet auf der Grundlage seines wissenschaftlichen Paradigmas am häufigsten mathematische Forschungsmethoden, um die Situation des makroökonomischen Gleichgewichts am genauesten zu charakterisieren. Institutionalisten halten eine solche Situation für abstrakt und unwirklich, erkennen jedoch die Existenz verschiedener Arten von Teilgleichgewichten an. Zu ihrer Charakterisierung wird die Spieltheorie herangezogen, die es ermöglicht, unterschiedliche Arten von Strategien von Individuen in wiederholten Spielen zu bestimmen. Die methodischen Grundlagen des Institutionalismus als junge Wissenschaft sind noch nicht vollständig ausgebildet, sie befinden sich im Prozess ihrer Entwicklung und Verbesserung.
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1 Thema 1. Das Thema des Studiums der Institutionenökonomie und sein Platz in der modernen Wirtschaftstheorie 1.1. Was untersucht die Institutionenökonomie? 1.2.Methoden und Prinzipien der Institutionenökonomik Institutionen und ihre Typen Was untersucht die Institutionenökonomie? Die Institutionenökonomie ist eine wissenschaftliche Richtung des modernen Wirtschaftsdenkens, die die Probleme der Wirtschaftstheorie in ihrer Wechselwirkung mit institutionellen Veränderungen untersucht. Der Begriff „institutionelle Ökonomie“ wurde erstmals 1918 von W. Hamilton auf einem Treffen der American Economic Association verwendet. Hamilton V. bemerkte, dass „der Institutionalismus die einzige Theorie ist, die die Wirtschaftswissenschaft vereinen kann, weil sie zeigt, wie die einzelnen Teile des Wirtschaftssystems sich auf das Ganze beziehen.“ Als Begründer des Institutionalismus gilt der amerikanische Ökonom T. Veblen, der in seinen Werken „Why Economics is Not an Evolutionary Science“ (1898) und „The Theory of the Leisure Class: An Economic Study of Institutions“ (1899) legte die grundlegenden und methodischen Grundlagen der Institutionenökonomie. J. Commons entwickelte T. Veblens Lehre von der evolutionären Auswahl von Institutionen. Einen gewissen Beitrag zur Bildung der Grundlagen der Institutionentheorie leistete W. Mitchell J. GalbraithG. Myrdal, K. Ares und andere. Als besondere wissenschaftliche Richtung nahm der Institutionalismus Ende des 19. Jahrhunderts Gestalt an. Die Entstehung und Entwicklung dieser Richtung war auf das wachsende Bedürfnis der Marktwirtschaft nach einer umfassenderen rechtlichen Regulierung des wirtschaftlichen Umfelds und einer Straffung sowohl seines internen als auch seines internen Umfelds zurückzuführen
2 spezialisierte Institutionen der Rechtsregulierung, die wiederum eine Folge eines Wendepunkts in der Entwicklung einer Marktwirtschaft waren. Vertreter des Institutionalismus bestritten das Optimierungsprinzip und kritisierten den neoklassischen Ansatz der Wirtschaft als Gleichgewichtssystem; sie gingen davon aus, dass Marktsubjekte unter Bedingungen unvollständiger Marktinformation agieren, was unweigerlich zur Entstehung einer Kategorie von Transaktionskosten führt. Darüber hinaus betrachteten Institutionalisten den Staat als „ein notwendiges Element des Wissens über die Funktionsweise und Entwicklung des Marktsystems sowie einen aktiven Faktor für das Funktionieren dieses Systems“. Folgende Forschungsschwerpunkte im Rahmen der Neuen Institutionenökonomik werden identifiziert: 1. Die Theorie der Eigentumsrechte. Seine Gründer sind A. Alchian, R. Coase, J. Barzel, L. de Alesi, G. Demsetz, R. Posner, S. Pejovic, O. Williamson, E. Fyurobotn. 2. Transaktionskostentheorie. Hauptvertreter: R. Coase und O. Williamson. 3. Ökonomie des Rechts. Vertreter: R. Coase, R. Posner, E. Ostrom. 4. Public-Choice-Theorie. Hauptvertreter: J. Buchanan, G. Tulloch, K. Arrow, M. Olson, D. Muller. 5. Neue Wirtschaftsgeschichte. Vertreter: D. North, R. Vogel, J. Wallis, A. Grief, J. Mokyr. V.V. Wolchik identifiziert die folgenden grundlegenden Fragen der Institutionenökonomie: 1. Warum entwickeln sich Gesellschaften gemäß einer einzigartigen institutionellen Entwicklung? 2. Warum gelingt es Gesellschaften oft nicht, sich an die institutionellen Strukturen erfolgreicherer Länder anzupassen?
3 3. Wie können wir die Beziehung zwischen den stillschweigenden und informellen Aspekten sozialer Institutionen einerseits und ihren expliziten und formalen Aspekten andererseits untersuchen? Gleichzeitig weist er auf folgende Möglichkeiten der Institutionenökonomik hin: 1) bringt ökonomische Modelle näher an die Realität heran, indem sie den Einfluss des institutionellen Umfelds in die Analyse einbezieht. Typischerweise sind die von Institutionalisten verwendeten Modelle im Vergleich zu neoklassischen Modellen weniger formalisiert; 2) erklärt die qualitative Wirtschaftsdynamik, insbesondere die Merkmale der institutionellen Transformation von Wirtschaftssystemen sowie evolutionäre wirtschaftliche und technologische Prozesse; 3) bietet ein umfassenderes Verständnis der Rolle des Einzelnen bei der Bildung institutioneller Strukturen. 1.2.Methoden und Prinzipien der Institutionenökonomie. Die Institutionentheorie zeichnet sich durch folgende Methoden und wesentliche Analyseinstrumente aus: 1. empirische Methoden (Beschreibung und Identifizierung relevanter Institutionen); 2. Methoden der klassischen und evolutionären Spieltheorie; 3. Mikroökonomische Modellierung im Sinne der neoklassischen Ökonomie (Gleichgewichtsanalysemethoden); 4. vergleichende (vergleichende, d. h. Analyse basierend auf der vergleichenden Untersuchung von Raum-Zeit-Wechselwirkungen) Methode; 5. Historische Methode (Untersuchung der Rolle der Geschichte bei der Entstehung, Erhaltung und Veränderung von Institutionen). Die Institutionenökonomie orientiert sich an folgenden Grundsätzen:
4 1. Das Prinzip des Institutionenzentrismus besteht darin, dass jedes Phänomen in der Gesellschaft im Umfeld reflexiver Normen, also unter dem Einfluss von Institutionen, auftritt; 2. Das Prinzip der Irreduzibilität besagt, dass die soziale Sphäre und die natürliche Sphäre irreduzibel sind, d. h. „die gemeinsamen Aktivitäten der Menschen können und sollten entweder nur als natürlich-technisches oder nur als soziales System untersucht werden.“ 3. Das Prinzip des methodologischen Sozialismus (methodischer Kollektivismus) besagt, dass der Ausgangspunkt der wissenschaftlichen Analyse eines sozialen Systems die reflexiv normalisierte gemeinsame Aktivität und nicht das Individuum sein sollte; 4. Das Einheitsprinzip besagt, dass es „keine „Sache des gesellschaftlichen Lebens“ mit sich selbständig entwickelnden „Beziehungen“ gibt, die getrennt von den Normen des Rechts und anderer Institutionen dargestellt werden könnte“; 5. Das Prinzip des Historismus betrachtet das soziale System als eine spezifische, sich historisch entwickelnde Integrität. Institutionen und ihre Typen. Das zentrale Konzept der Institutionenökonomie sind Institutionen, die als Schlüsselelemente jedes Wirtschaftssystems gelten. Die Definition von Institution findet sich in Werken der Soziologie, der politischen Philosophie und der Sozialpsychologie. N. Smelser definiert beispielsweise eine Institution als eine Reihe von Rollen und Status, die darauf ausgelegt sind, ein bestimmtes Bedürfnis zu befriedigen. In der Wirtschaftstheorie wurde das Konzept der Institution erstmals von Thorstein Veblen in seinem Werk „The Theory of the Leisure Class: An Economic Study of Institutions“ analysiert, in dem er auf Institutionen als verschiedene Regeln und Stereotypen hinwies
5 Verhaltensweisen, die teilweise in Form von Rechtsnormen und öffentlichen Institutionen verankert sind. . Die derzeit im Rahmen des modernen Institutionalismus am weitesten verbreitete Interpretation von Institutionen ist Douglas North: Institutionen sind Regeln, Mechanismen, die ihre Umsetzung sicherstellen, und Verhaltensnormen, die wiederholte Interaktionen zwischen Menschen strukturieren. . Institutionen können in zwei große Gruppen eingeteilt werden: informelle und formelle. Informelle Institutionen entstehen aus Informationen, die durch soziale Mechanismen übermittelt werden, und sind in den meisten Fällen Teil des Kulturerbes. Tatsächlich spielen Wirtschaftsethik oder moralische Praktiken die Rolle informeller Institutionen. Formelle Beschränkungen, Regeln und Institutionen entstehen meist auf der Grundlage bereits bestehender informeller Regeln und Mechanismen, die ihre Umsetzung sicherstellen. In der Struktur formaler Institutionen werden politische Institutionen unterschieden; Wirtschaftsinstitutionen; Vertragssysteme (Methoden und Verfahren zum Abschluss von Verträgen, geregelt durch Rechtsnormen und Gesetze). Formale Wirtschaftsinstitutionen werden in der wissenschaftlichen Literatur meist im gleichen Zusammenhang mit Eigentumsrechten betrachtet, da sie „Eigentumsrechte begründen, d von Eigentum oder Ressourcen“ Gutnik V. hebt zwei Arten von Institutionen hervor: 1) Externe, die Grundregeln im Wirtschaftssystem festlegen und letztendlich dessen Charakter bestimmen. Zum Beispiel die Institution des Eigentums. 2) Interne Transaktionen, die Transaktionen zwischen Unternehmen ermöglichen, den Grad der Unsicherheit und des Risikos verringern und Transaktionen reduzieren
6 Kosten (Unternehmen, Vertragsarten, Zahlungs- und Kreditmittel, Akkumulationsarten). Institutionen haben die folgenden drei Hauptfunktionen: 1) Regulierung des Verhaltens von Menschen, damit sie sich gegenseitig keinen Schaden zufügen oder dieser Schaden auf irgendeine Weise ausgeglichen wird. 2) Minimierung des Aufwands, den die Menschen aufwenden, um einander zu finden und sich zu einigen. Ziel des Instituts ist es, sowohl die Suche nach den richtigen Personen, Gütern und Wertgegenständen als auch die Fähigkeit der Menschen, sich untereinander zu verständigen, zu erleichtern. 3) Organisation des Informationsübertragungsprozesses oder der Ausbildung. Somit hängt die Entwicklung und Komplikation sozioökonomischer Beziehungen von den in der Gesellschaft akzeptierten Institutionen und ihrer Entwicklung ab, daher besteht eine der Hauptaufgaben eines Ökonomen darin, Institutionen zu studieren und die Prozesse ihrer Erhaltung, Erneuerung und Veränderung. Literatur: 1. Veblen T. Theorie der Freizeitklasse. M., Volchik V.V. Vorlesungsreihe zur Institutionenökonomie. Rostow am Don: RSU-Verlag, Vorlesung Gutnik V. Marktinstitutionen und Transformation der russischen Wirtschaft // MEMO Institutionelle Ökonomie: Lehrbuch / Unter der Leitung von. Akademiemitglied D. S. Lvova.- M.:INFRA-M, Nord D. Institutionen und Wirtschaftswachstum: historische Einführung // These. T.1. Ausgabe 2. M., Smelser N. Soziologie. M., Tarushkin A. B. Institutionelle Ökonomie. Lehrbuch. - St. Petersburg: Peter, 2004
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Die Institutionenökonomie ist eine wissenschaftliche Richtung des modernen Wirtschaftsdenkens, die die Probleme der Wirtschaftstheorie in ihrer Wechselwirkung mit institutionellen Veränderungen untersucht. Ohne Institutionen wäre ein entwickeltes sozioökonomisches Leben unmöglich: Die Gesellschaft würde aus vielen Segmenten, Gruppen und Individuen bestehen, die nicht miteinander verbunden sind. Die Entwicklung und Komplikation sozioökonomischer Beziehungen geht mit der Entwicklung von Institutionen einher.
Gegenstand der institutionenökonomischen Forschung , Wie auch in der klassischen Wirtschaftstheorie handelt es sich um das wirtschaftliche Verhalten einer Person, die an der gesellschaftlichen materiellen Reproduktion mit dem Ziel teilnimmt, die Befriedigung ihrer Endbedürfnisse zu maximieren, angesichts der begrenzten Natur der in der Wirtschaft eingesetzten Ressourcen, einschließlich der intellektuellen Fähigkeiten. Sie versucht auch, allgemeine Gesetze der wirtschaftlichen Entwicklung von Ländern und Völkern zu formulieren, wandelt diese jedoch in stabile Verhaltensregeln für führende Wirtschaftssubjekte unter bestimmten historischen Bedingungen um und betrachtet diese Gesetze nicht nur als objektiv, unabhängig vom Willen und Bewusstsein der Menschen, sondern auch auch als Ergebnis einer sinnvoll organisierten Wirtschaftskommunikation, als gewisses normatives Ergebnis der subjektiven Tätigkeit von Menschen im Bereich des Managements.
Der Hauptunterschied zwischen der neuen institutionellen Wirtschaftstheorie, deren Begründer O. Williamson ist, und der neo-institutionellen Wirtschaftstheorie, deren Ideen in den zahlreichen Werken von D. S. North am umfassendsten widergespiegelt werden, liegt im Umfang der verwendeten Methodik . Die neue institutionelle Wirtschaftstheorie basiert auf zwei grundlegenden methodischen Postulaten, die von den Hauptbestimmungen der Methodik der traditionellen neoklassischen Theorie abweichen.
Erstens stellt dies eine erhebliche Schwächung der Prämisse der Rationalität wirtschaftlicher Einheiten dar, was darauf hindeutet, dass es unmöglich ist, vollständige Verträge (unter Berücksichtigung aller möglichen Umstände) abzuschließen. Dementsprechend wird das Postulat über das optimierende Verhalten von Marktakteuren durch das Postulat der Erzielung eines zufriedenstellenden Ergebnisses ersetzt und der Schwerpunkt auf der Kategorie der „Beziehungsverträge“ gelegt, also Verträge, die die allgemeinen Regeln der Interaktion zwischen den Parteien festlegen eine Transaktion, um die Struktur ihrer gegenseitigen Beziehungen an sich ändernde Bedingungen anzupassen.
Zweitens erfordert die unter diesen Bedingungen unvermeidliche Diskrepanz zwischen den Bedingungen vertraglicher Vereinbarungen in der Phase ihres Abschlusses und ihrer Umsetzung die Untersuchung des Vertragsabschlusses als eines integralen Prozesses, der sich über die Zeit abspielt. Somit unterscheidet sich die neue institutionelle Wirtschaftstheorie von der neoklassischen nicht nur durch die Einführung der Kategorie der Transaktionskosten in die Analyse, sondern auch durch die Modifikation einiger grundlegender methodischer Prinzipien unter Beibehaltung anderer (insbesondere des neoklassischen Postulats über das Strenge). Die Orientierung des Einzelnen an seinen eigenen Interessen wird nicht in Frage gestellt).
Im Gegenteil, die neoinstitutionelle Wirtschaftstheorie basiert auf denselben methodischen Prinzipien wie die traditionelle neoklassische Wirtschaftstheorie – also auf den Prinzipien des rationalen Optimierungsverhaltens wirtschaftlicher Einheiten unter einem gegebenen Restriktionssystem. Die Besonderheit des konzeptionellen Ansatzes der neo-institutionellen Wirtschaftstheorie ist die Integration der Kategorie der Transaktionskosten in die Struktur der neoklassischen Analyse sowie die Erweiterung der Kategorie der Restriktionen unter Berücksichtigung der Besonderheiten der Struktur von Eigentumsrechte.
Neue institutionelle und neo-institutionelle Theorien stellen alternative Ansätze zur Untersuchung von Fragen im Zusammenhang mit der Existenz von Transaktionskosten und speziellen Vertragsstrukturen dar, die deren Minimierung gewährleisten. Gleichzeitig steht bei beiden Richtungen das Problem der Wirtschaftsorganisation im Mittelpunkt.
Der Kurs untersucht die grundlegenden Konzepte und Muster der modernen neo-institutionellen Wirtschaftstheorie. Durch die Einbeziehung von Institutionen können Sie das Spektrum der Probleme und Instrumente zu deren Lösung in der Wirtschaft erweitern. Der Kurs nutzt die Ergebnisse der neuesten Forschung von Wirtschaftswissenschaftlern.
Thema 1. Das Thema des Studiums der Institutionenökonomie und ihr Platz in der modernen Wirtschaftstheorie (6 Stunden)
Institutioneller und neoklassischer Ansatz beim Aufbau von Wirtschaftsmodellen. Alter und neuer Institutionalismus.
Führende Wissenschaftler sind Vertreter der neo-institutionellen Wirtschaftstheorie (R. Coase, O. Williamson, D. North, A. Alchian, G. Simon, K. Menard, Buchanan J., Olson M.,).
Der Begriff einer Institution. Wirtschaftsinstitutionen und ihre Typologie. Institutionen und Regeln. Institutionen, Märkte und Organisationen. Formelle und informelle Institutionen. Die Rolle des Staates bei der Bildung von Institutionen.
Thema 2. Modelle menschlichen Verhaltens in der Wirtschaftstheorie (8 Stunden)
Modell des Wirtschaftsmenschen in der orthodoxen Ökonomie. Alternative Modelle des Wirtschaftsmenschen. Wirtschafts- und Soziologe.
Der Begriff der Rationalität. Rationales Verhalten. Das Prinzip der Maximierung. Zufriedenheit maximieren. Die Theorie der rationalen Wahl und ihre Merkmale. Entscheidungstheorie in der Wirtschaftstheorie. Formen der Rationalität. Soziale Motivation und rationales Verhalten. Verhaltensvoraussetzungen für die institutionelle Analyse. Begrenzte Rationalität und Opportunismus.
Ethische Standards und wirtschaftliches Verhalten. Bildung und Koordination von Präferenzen. Ethik und Wertrationalität. Entwicklung des Instituts für Wirtschaftsethik.
Thema 3. Transaktionskosten (12 Stunden)
Das Konzept der Transaktionskosten. Transaktions- und Transformationskosten. Transaktionskosten und Spezifikation (Erosion) von Eigentumsrechten. Coase-Theorem. Externalitäten und Minimierung der Transaktionskosten. Der Einfluss formeller und informeller Regeln auf die Dynamik von Transaktionskosten.
Transaktionskosten und Vertragsbeziehungen. Klassifizierung von Verträgen. Rechtliche und wirtschaftliche Konzepte von Verträgen. Effektives Management der Vertragsbeziehungen. Messung der Rentabilität von Transaktionen.
Thema 4. Ökonomie von Organisationen (12 Stunden)
Das Konzept der Wirtschaftsorganisation. Organisation und Unsicherheit. Zweck der Organisation. Organisation und Theorie von Gruppen. Kleine Gruppen. Geschlossene und offene Gruppen. Kohärenz und Wirksamkeit kleiner Gruppen.
Intercompany- und Intracompany-Organisation. Moderne Konzepte der Unternehmenstheorie. Verhaltens- und Managementtheorien des Unternehmens. Institutionelle Mechanismen der innerbetrieblichen Koordination. Institutionelle Faktoren der Industrieorganisation.
Kontrolle, wirtschaftliche Macht und organisatorische Wirksamkeit. Auswahlverfahren im Organisationsraum. Motivation und Verhalten innerhalb wirtschaftlicher Organisationen. Organisation als Element eines Informationssystems. Verteilung von Informationen innerhalb der Organisation. Arten von Wirtschaftsorganisationen.
Thema 5. Institutionelle Struktur der Wirtschaft (10 Stunden)
Das Konzept der institutionellen Struktur. Entwicklung der Institutionen. Institutionen in unterschiedlichen Wirtschaftsordnungen. Institutionelle Struktur und institutionelles Umfeld.
Transformation der institutionellen Struktur: Die Rolle des Staates und evolutionäre Mechanismen. Institutionen und Effizienz wirtschaftlicher Systeme. Ökonomie von Experimenten.
Merkmale einer Übergangswirtschaft. Import von Institutionen. Institutionelles Design. Bildung einer marktinstitutionellen Struktur unter Krisenbedingungen.
Machtgruppentheorien. Monopol und die Ökonomie der Machtgruppen. Die Entstehung des Transaktionssektors – Schwierigkeiten und Perspektiven.
Vorlesung 1. Das Thema des Studiums der Institutionenökonomie und ihr Platz in der modernen Wirtschaftstheorie
- Der Begriff einer Institution. Die Rolle von Institutionen für das Funktionieren der Wirtschaft
- Institutionalismus und neoklassische Ökonomie
- Alter und neuer Institutionalismus
- Haupttrends des modernen Neoinstitutionalismus
1. Der Begriff der Institution. Die Rolle von Institutionen für das Funktionieren der Wirtschaft
Beginnen wir unser Studium der Institutionen mit der Etymologie des Wortes Institut.
gründen (Englisch) - etablieren, etablieren.
Der Institutionsbegriff wurde von Ökonomen aus den Sozialwissenschaften, insbesondere der Soziologie, übernommen.
Institut bezeichnet eine Reihe von Rollen und Status, die darauf ausgelegt sind, ein bestimmtes Bedürfnis zu befriedigen.
Definitionen von Institutionen finden sich auch in Werken der politischen Philosophie und der Sozialpsychologie. Beispielsweise ist die Kategorie der Institution eine der zentralen Kategorien in John Rawls‘ Werk „A Theory of Justice“.
Unter Institutionen Ich werde ein öffentliches Regelsystem verstehen, das Amt und Position mit den damit verbundenen Rechten und Pflichten, Befugnissen und Immunitäten und dergleichen definiert. Diese Regeln legen bestimmte Handlungsformen als zulässig und andere als verboten fest, bestrafen bestimmte Handlungen und schützen andere, wenn es zu Gewalt kommt. Als Beispiele oder allgemeinere soziale Praktiken können wir Spiele, Rituale, Gerichte und Parlamente, Märkte und Eigentumssysteme anführen.
In der Wirtschaftstheorie wurde der Begriff der Institution erstmals von Thorstein Veblen in die Analyse einbezogen.
Institute- Dies ist in der Tat eine gängige Denkweise im Hinblick auf die individuellen Beziehungen zwischen der Gesellschaft und dem Individuum und die von ihm ausgeübten individuellen Funktionen. und das System des gesellschaftlichen Lebens, das sich aus der Gesamtheit der zu einem bestimmten Zeitpunkt oder zu jedem Zeitpunkt in der Entwicklung einer Gesellschaft handelnden Personen zusammensetzt, kann von der psychologischen Seite aus allgemein als die vorherrschende spirituelle Position oder charakterisiert werden die weit verbreitete Vorstellung von der Lebensweise in der Gesellschaft.
Veblen verstand Institutionen auch als:
- gewohnheitsmäßige Reaktionen auf Reize;
- Struktur des Produktions- oder Wirtschaftsmechanismus;
- das derzeit akzeptierte System des gesellschaftlichen Lebens.
Ein anderer Begründer des Institutionalismus, John Commons, definiert Institution wie folgt:
Institut– kollektives Handeln zur Kontrolle, Befreiung und Erweiterung des individuellen Handelns.
Ein weiterer Klassiker des Institutionalismus, Wesley Mitchell, findet die folgende Definition:
Institute- dominante und stark standardisierte soziale Gewohnheiten.
Derzeit ist im Rahmen des modernen Institutionalismus die häufigste Interpretation von Institutionen die von Douglas North:
Institute- Dies sind die Regeln, die Mechanismen, die ihre Umsetzung gewährleisten, und die Verhaltensnormen, die wiederholte Interaktionen zwischen Menschen strukturieren.
Das wirtschaftliche Handeln eines Einzelnen findet nicht in einem isolierten Raum, sondern in einer bestimmten Gesellschaft statt. Und deshalb ist es von großer Bedeutung, wie die Gesellschaft darauf reagiert. Daher müssen Transaktionen, die an einem Ort akzeptabel und profitabel sind, selbst unter ähnlichen Bedingungen an einem anderen Ort nicht unbedingt realisierbar sein. Ein Beispiel hierfür sind die Beschränkungen des menschlichen Wirtschaftsverhaltens durch verschiedene religiöse Kulte.
Um die Koordination vieler externer Faktoren zu vermeiden, die den Erfolg und die Möglichkeit, eine bestimmte Entscheidung zu treffen, beeinflussen, werden im Rahmen wirtschaftlicher und sozialer Ordnungen Schemata oder Verhaltensalgorithmen entwickelt, die unter bestimmten Bedingungen am effektivsten sind. Diese Schemata und Algorithmen bzw. Matrizen individuellen Verhaltens sind nichts anderes als Institutionen.
2. Institutionalismus und neoklassische Wirtschaftstheorie
Es gibt mehrere Gründe, warum die neoklassische Theorie (Anfang der 60er Jahre) nicht mehr den Anforderungen gerecht wurde, die von Ökonomen an sie gestellt wurden, die versuchten, die tatsächlichen Ereignisse in der modernen Wirtschaftspraxis zu verstehen:
Verweilen wir nun bei den Grundprämissen der neoklassischen Theorie, die ihr Paradigma (harter Kern) sowie den „Schutzgürtel“ darstellen, und folgen dabei der von Imre Lakatos vorgeschlagenen wissenschaftlichen Methodologie:
Harter Kern :
- stabile Präferenzen, die endogen sind;
- rationale Wahl (maximierendes Verhalten);
- Gleichgewicht auf dem Markt und allgemeines Gleichgewicht auf allen Märkten.
Schutzgürtel:
- Eigentumsrechte bleiben unverändert und klar definiert;
- Die Informationen sind vollständig zugänglich und vollständig;
- Einzelpersonen befriedigen ihre Bedürfnisse durch Austausche, die unter Berücksichtigung der anfänglichen Verteilung kostenlos erfolgen.
Ein lakatosisches Forschungsprogramm sollte zwar den harten Kern intakt lassen, aber darauf abzielen, bestehende zu klären, weiterzuentwickeln oder neue Hilfshypothesen aufzustellen, die einen Schutzgürtel um diesen Kern bilden.
Wird der harte Kern verändert, dann wird die Theorie durch eine neue Theorie mit eigenem Forschungsprogramm ersetzt.
Betrachten wir, wie die Prämissen des Neo-Institutionalismus und des klassischen alten Institutionalismus das neoklassische Forschungsprogramm beeinflussen.
3. Alter und neuer Institutionalismus
Der „alte“ Institutionalismus als Wirtschaftsbewegung entstand an der Wende vom 19. zum 20. Jahrhundert. Er war eng mit der historischen Richtung der Wirtschaftstheorie verbunden, mit der sogenannten historischen und neuen historischen Schule (F. List, G. Schmoler, L. Bretano, K. Bücher). Der Institutionalismus war von Beginn seiner Entwicklung an dadurch gekennzeichnet, dass er die Idee der sozialen Kontrolle und des Eingreifens der Gesellschaft, vor allem des Staates, in wirtschaftliche Prozesse aufrechterhielt. Dies war das Erbe der historischen Schule, deren Vertreter nicht nur die Existenz stabiler deterministischer Zusammenhänge und Gesetze in der Wirtschaft leugneten, sondern auch Anhänger der Idee waren, dass das Wohl der Gesellschaft auf der Grundlage einer strengen staatlichen Regulierung der Wirtschaft erreicht werden kann Nationalistische Wirtschaft.
Die prominentesten Vertreter des „Alten Institutionalismus“ sind: Thorstein Veblen, John Commons, Wesley Mitchell, John Galbraith. Trotz der großen Bandbreite an Problemen, die in den Arbeiten dieser Ökonomen behandelt werden, gelang es ihnen nicht, ein eigenes einheitliches Forschungsprogramm zu entwickeln. Wie Coase feststellte, scheiterte die Arbeit der amerikanischen Institutionalisten daran, dass ihnen eine Theorie zur Organisation der Masse an beschreibendem Material fehlte.
Der alte Institutionalismus kritisierte die Bestimmungen, die den „harten Kern des Neoklassizismus“ ausmachen. Insbesondere lehnte Veblen das Konzept der Rationalität und das entsprechende Maximierungsprinzip als grundlegend für die Erklärung des Verhaltens von Wirtschaftssubjekten ab. Gegenstand der Analyse sind Institutionen, nicht menschliche Interaktionen im Raum mit den durch Institutionen gesetzten Einschränkungen.
Auch die Werke alter Institutionalisten zeichnen sich durch eine erhebliche Interdisziplinarität aus, da sie in ihrer Anwendung auf wirtschaftliche Probleme tatsächlich Fortsetzungen soziologischer, juristischer und statistischer Forschung darstellen.
Die Vorläufer des Neoinstitutionalismus sind die Ökonomen der Österreichischen Schule, insbesondere Carl Menger und Friedrich von Hayek, die die evolutionäre Methode in die Wirtschaftswissenschaft einführten und auch die Frage nach der Synthese vieler gesellschaftswissenschaftlicher Wissenschaften aufwarfen.
Der moderne Neoinstitutionalismus hat seine Wurzeln in den Pionierwerken von Ronald Coase, „The Nature of the Firm“ und „The Problem of Social Cost“.
Die Neoinstitutionalisten griffen vor allem die Bestimmungen des Neoklassizismus an, die seinen defensiven Kern bilden.
Im Rahmen des „modernen“ Institutionalismus wird auch versucht, Elemente des harten Kerns der Neoklassik zu modifizieren oder gar zu verändern. Dies ist zunächst einmal die neoklassische Prämisse der rationalen Wahl. In der Institutionenökonomie wird die klassische Rationalität durch die Annahme von Annahmen begrenzter Rationalität und opportunistischen Verhaltens modifiziert.
Trotz der Unterschiede betrachten fast alle Vertreter des Neoinstitutionalismus Institutionen durch ihren Einfluss auf die Entscheidungen der Wirtschaftsakteure. Die folgenden grundlegenden Werkzeuge im Zusammenhang mit dem Menschenmodell werden verwendet: methodischer Individualismus, Nutzenmaximierung, begrenzte Rationalität und opportunistisches Verhalten.
Einige Vertreter des modernen Institutionalismus gehen sogar noch weiter und stellen die eigentliche Prämisse des nutzenmaximierenden Verhaltens des Wirtschaftsmenschen in Frage und schlagen vor, sie durch das Prinzip der Befriedigung zu ersetzen. Gemäß der Klassifikation von Tran Eggertsson bilden Vertreter dieser Richtung eine eigene Richtung im Institutionalismus – die New Institutional Economics, deren Vertreter als O. Williamson und G. Simon gelten können. Somit kann die Unterscheidung zwischen Neoinstitutionalismus und neuer Institutionenökonomie danach gezogen werden, welche Prämissen in ihrem Rahmen ersetzt oder verändert werden – der „harte Kern“ oder der „Schutzgürtel“.
Die Hauptvertreter des Neoinstitutionalismus sind: R. Coase, O. Williamson, D. North, A. Alchian, Simon G., L. Thévenot, Menard K., Buchanan J., Olson M., R. Posner, G . Demsetz, S. Pejovic, T. Eggertsson et al.
4. Haupttrends des modernen Neoinstitutionalismus
Derzeit liegen die Ideen des Konzepts des Neoinstitutionalismus vielen Zweigen des Wirtschaftswissens zugrunde. Nennen und charakterisieren wir kurz die wichtigsten:
1) Die Theorie der Eigentumsrechte. Seine Gründer sind A. Alchian, R. Coase, J. Bartzel, L. de Alesi, G. Demsets, R. Posner, S. Pejovic, O. Williamson, E. Fyurobotn.
Der zentrale Begriff der Eigentumsrechtstheorie ist das „Eigentumsrecht“ selbst.
„Unter Eigentumsrechten werden sanktionierte Verhaltensbeziehungen zwischen Menschen verstanden, die im Zusammenhang mit der Existenz von Gütern entstehen und deren Nutzung betreffen.“ Diese Beziehungen definieren Verhaltensnormen in Bezug auf Güter, die jeder Mensch im Umgang mit anderen Menschen beachten muss oder bei deren Nichteinhaltung Kosten tragen müssen. Es umfasst Befugnisse sowohl über materielle Gegenstände als auch über Menschenrechte (Wahlrecht, Druckrecht usw.).
Das in der Gesellschaft vorherrschende System der Eigentumsrechte ist in diesem Fall die Summe der wirtschaftlichen und sozialen Beziehungen bezüglich seltener Ressourcen, in die sich die einzelnen Mitglieder der Gesellschaft gegenseitig widersprechen. (Pejović, Fyurobotn).
Aus gesellschaftlicher Sicht fungieren Eigentumsrechte als Spielregeln, die die Beziehungen zwischen einzelnen Akteuren regeln.
Aus der Sicht eines Einzelnen fungieren Eigentumsrechte als Bündel von Befugnissen, um Entscheidungen über eine bestimmte Ressource zu treffen.
Zur Verwirklichung seiner vielfältigen Ziele übt der Einzelne die Kontrolle über ein Bündel von Eigentumsrechten aus, die ausschließlich ihm gehören. In der Literatur zur Eigentumsrechtstheorie ist die Klassifikation von A. Honoré am weitesten verbreitet. Es enthält:
Jeder Tauschakt gilt als Tausch von Bündeln von Eigentumsrechten. Die Rahmenbedingungen für die Übertragung der Eigentumsrechte werden durch den Vertrag bestimmt.
Einen wichtigen Platz in der Eigentumsrechtstheorie nehmen die Probleme der Spezifizierung von Eigentumsrechten und des Prinzipal-Agenten-Verhältnisses in verschiedenen Eigentumssystemen ein.
2) Transaktionskostentheorie. Hauptvertreter: R. Coase und O. Williamson.
3) Theorie wirtschaftlicher Organisationen. Hauptvertreter: F. Knight, R. Coase, A. Alchian, G. Demsetz, O. Williamson, K. Menard.
Im Rahmen dieser Theorie wird ein Unternehmen durch das Prisma eines Transaktionsansatzes betrachtet, als ein Netzwerk von Verträgen, ein System zur Verarbeitung und Übermittlung von Informationen, eine Struktur zur Sicherung der wirtschaftlichen Macht und Kontrolle über Eigentum usw.
3) Ökonomie des Rechts. Vertreter: R. Coase, R. Posner, G. Becker.
Der konzeptionelle Rahmen der Rechtsökonomie lässt sich wie folgt darstellen:
Dabei wird davon ausgegangen, dass Agenten sich als rationale Maximierer verhalten, wenn sie nicht nur marktbezogene, sondern auch nicht marktbezogene Entscheidungen treffen (z. B. ob sie gegen das Gesetz verstoßen oder nicht, ob sie eine Klage einreichen usw.).
Das Rechtssystem wird ebenso wie der Markt als Mechanismus angesehen, der die Verteilung begrenzter Ressourcen reguliert. Nehmen wir an, im Falle eines Diebstahls wird wie im Falle eines Verkaufs eine wertvolle Ressource von einem Agenten zum anderen verschoben. Der Unterschied besteht darin, dass es auf dem Markt um freiwillige Transaktionen geht, während es sich im Rechtssystem um erzwungene Transaktionen handelt, die ohne Zustimmung einer der Parteien erfolgen. Viele erzwungene Transaktionen finden unter Bedingungen statt, bei denen die Transaktionskosten so hoch sind, dass freiwillige Transaktionen aus diesem Grund unmöglich sind. Beispielsweise können Autofahrer nicht mit allen Fußgängern vorab über eine Entschädigung für mögliche Verletzungen verhandeln. Zu den erzwungenen „Transaktionen“ zählen die meisten Zivildelikte und Straftaten.
Trotz ihres erzwungenen Charakters werden solche Transaktionen jedoch zu bestimmten Preisen abgewickelt, die vom Rechtssystem vorgegeben werden. Zu diesen impliziten Preisen zählen gerichtliche Verfügungen, finanzielle Entschädigungen und strafrechtliche Sanktionen. Daher erweist sich der Apparat der Wirtschaftsanalyse als anwendbar nicht nur auf freiwillige, sondern auch auf unfreiwillige Transaktionen.
In der Rechtsökonomie wird detailliert analysiert, wie Wirtschaftssubjekte auf verschiedene gesetzliche Regelungen reagieren.
In der Rechtsökonomie wird auch die Frage untersucht, wie sich Rechtsnormen selbst unter dem Einfluss wirtschaftlicher Faktoren verändern. Die Hauptprämisse der Analyse ist hier die These, dass die Bildung von Rechtsinstitutionen vom Prinzip der Effizienz geleitet wird.
4) Public-Choice-Theorie . Hauptvertreter: J. Buchanan, G. Tulloch, K. Arrow, M. Olson, D. Muller.
Die Public-Choice-Theorie analysiert den politischen Mechanismus für makroökonomische Entscheidungen, d. h. Gegenstand der Analyse sind hier „politische Märkte“.
5) Neue Wirtschaftsgeschichte. Vertreter: D. North, R. Vogel, J. Wallis.
Diese Theorie versucht, den historischen Prozess im Hinblick auf die Entwicklung von Institutionen, die Theorie der Eigentumsrechte und Transaktionskosten zu interpretieren.
Vorlesung 2. Modelle menschlichen Verhaltens in der Institutionenökonomie
- Modell des Wirtschaftsmenschen in der orthodoxen Ökonomie
- Rationales Verhalten. Prinzip der Rationalität
- Verhaltensvoraussetzungen für die institutionelle Analyse
- Institut für Wirtschaftsethik und Wirtschaftsverhalten
1 . Modell des Wirtschaftsmenschen in der orthodoxen Ökonomie
Seit ihrer Entstehung als eigenständiges Wissensgebiet verwendet die Wirtschaftstheorie das Modell des Wirtschaftsmenschen. Die Schaffung eines solchen Modells ist auf die Notwendigkeit zurückzuführen, das Problem der Wahl und Motivation bei den wirtschaftlichen Aktivitäten des Einzelnen zu untersuchen. Aber wie Simon richtig bemerkte, zielten die Bemühungen der Ökonomen hauptsächlich darauf ab, die Ergebnisse der Wahl im Wirtschaftsbereich zu untersuchen, und die Wahl selbst als Prozess fiel aus dem Bereich der Wirtschaftsanalyse: „Die neoklassische Theorie untersucht tatsächlich nicht den Prozess.“ der Wahl, sondern deren Ergebnisse.“
Die Aufmerksamkeit der Ökonomen für das Problem und den Mechanismus der wirtschaftlichen Wahl sowie die Bedingungen, die diese Wahl vermitteln, führte zu einer Überarbeitung des klassischen Modells des Wirtschaftsmenschen im Rahmen des Institutionalismus.
Doch zunächst ist es notwendig, kurz die Prämissen zu betrachten, auf denen das neoklassische Modell des Wirtschaftsmenschen basiert.
In der modernen wissenschaftlichen Literatur wird das Akronym REMM zur Bezeichnung des Wirtschaftsmenschen verwendet, was „einfallsreicher, bewertender, maximierender Mensch“ bedeutet. Dieses Modell geht davon aus, dass sich eine Person hinsichtlich der Gewinnung von Nutzen aus Wirtschaftsgütern völlig rational verhält. Damit sind folgende Voraussetzungen gegeben:
- die für eine Entscheidung notwendigen Informationen stehen dem Einzelnen vollständig zur Verfügung;
- ein Mensch ist in seinem Handeln im wirtschaftlichen Bereich ein völliger Egoist, das heißt, es ist ihm gleichgültig, wie sich das Wohlergehen anderer Menschen durch sein Handeln verändert;
- es gibt keine externen Beschränkungen für den Austausch (vorausgesetzt, dass der Austausch zur Nutzenmaximierung führt);
- Der Wunsch, das eigene Wohlergehen zu steigern, wird nur in Form eines wirtschaftlichen Austauschs verwirklicht und nicht in Form von Beschlagnahme oder Diebstahl.
Solche Annahmen haben zu Vorwürfen gegen die moderne orthodoxe Ökonomie geführt, sie sei im Wesentlichen zu einer „Tafelökonomie“ geworden und habe keinerlei Bezug zum wirklichen Leben.
Aber Rationalität ist nicht alles, was das Verhalten eines Wirtschaftsakteurs bestimmt. Er existiert nicht getrennt von umgebenden Objekten und Agenten wie ihm, daher ist es notwendig, die Einschränkungen zu berücksichtigen, denen eine Person im Prozess der Entscheidungsfindung oder Wahl ausgesetzt ist.
Die neoklassische Theorie geht dabei von der Annahme aus, dass alle Verbraucher wissen, was sie wollen, das heißt, jeder hat seine eigenen, ihm bekannten Bedürfnisse, die auch funktional miteinander verbunden sind. Um die Analyse zu vereinfachen, verwendeten Neoklassiker eine „durchschnittliche“ Nutzenfunktion, die weder die Vielfalt der Maximierungsmöglichkeiten bei konstantem Einkommen noch die Unterschiede zwischen subjektiven Bestrebungen zur Nutzung verfügbarer Ressourcen und objektiven Möglichkeiten berücksichtigt. Da Präferenzen bekannt sind, besteht die Lösung der Nutzenfunktion daher darin, die unbekannten Ergebnisse der individuellen Wahl zu bestimmen.
Der Wert einer Theorie, die die Wahl eines Verbrauchers oder einer anderen Wirtschaftseinheit vorhersagt, wird jedoch dann hoch sein, wenn die Umgebungssituation relativ stabil bleibt und die ihr innewohnenden Potenziale für die Akzeptanz und Verarbeitung durch menschliche Fähigkeiten verfügbar sind. Darüber hinaus gibt es neben den oben genannten externen auch interne Hindernisse, von denen die Neoklassizisten einfach abstrahieren.
In Anlehnung an die Neoklassik kann man sich den Menschen als ein perfektes Wesen vorstellen, das die volle Kontrolle über sich selbst und seine eigenen Handlungen hat, das heißt, diese durch ein einziges Kriterium bestimmt – seine eigene Nutzenfunktion. Es lässt auch die Präferenzen anderer Subjekte außer Acht, die seine Entscheidungen im positiven oder negativen Sinne beeinflussen können, und geht auch davon aus, dass kein Zusammenhang zwischen Zweck und Mittel besteht. Es wird davon ausgegangen, dass das eine und das andere bereits im Voraus bekannt sind und dass die Möglichkeit, dass bei der Betrachtung einer Kette aufeinanderfolgender Handlungen das Ziel zum Mittel werden kann und umgekehrt, nicht besteht.
Somit kann festgestellt werden, dass das Fehlen jeglicher Voraussetzungen für die Möglichkeit des Einflusses der Entscheidungen einiger Menschen auf die Entscheidungen anderer die orthodoxe Theorie von der Sozialität der Wirtschaftswissenschaft trennt.
Laut Lindenberg gibt es zwei Arten soziologischer Menschenmodelle. Zuerst (Akronym SRSM) ist eine sozialisierte Person, die eine Rolle ausübt und gegen die Sanktionen verhängt werden können. Dies ist eine Person, die vollständig von der Gesellschaft kontrolliert wird. Das Ziel ist eine vollständige Sozialisierung. Der Prozess wird von der Gesellschaft gesteuert – der Mensch spielt darin seine Rolle. Schließlich liegt die Möglichkeit der Verhängung von Sanktionen in der Kontrolle der Gesellschaft.
Das zweite Modell (Akronym OSAM) – eine Person, die ihre eigene Meinung hat, empfänglich, aktiv ist. Diese Person hat eine Meinung zu verschiedenen Aspekten der Welt um sie herum. Er ist aufgeschlossen, handelt aber nach seinen Meinungen. Mit dem Wirtschaftsmenschen hat er aber nichts gemein, denn... Es mangelt an Einfallsreichtum und Einschränkungen.
Wenn man diese beiden Modelle vergleicht, kann man sehen, dass der Wirtschaftsmensch die charakteristischsten Merkmale menschlichen Verhaltens im Prozess der alltäglichen Marktaktivität in sich konzentriert. Obwohl diese Funktionen bei weitem nicht die einzigen sind.
Ein soziologischer Mensch überträgt die Merkmale seines Verhaltens auf sein eigenes Verhalten: Die Gesellschaft ist kein wirklicher Akteur, sie ist das Ergebnis individueller Handlungen und Interaktionen von Menschen. Daher tendieren moderne Wissenschaften, die sich auf die Gesellschaft beziehen, auf das Modell des Wirtschaftsmenschen und belassen ihn bei der Verhaltensvalidität vieler Phänomene, während das soziologische Modell nichts Konkretes darstellt und auf der instabilen Beziehung zwischen Mensch und Gesellschaft beruht.
2. Rationales Verhalten. Prinzip der Rationalität
Der Begriff der Rationalität ist für die wissenschaftliche Analyse ebenso komplex, wie er aus der Sicht des gewöhnlichen Bewusstseins einfach erscheint.
Rationalität kann wie folgt definiert werden: Ein Subjekt (1) wird niemals Alternative X wählen, wenn ihm gleichzeitig (2) Alternative Y zur Verfügung steht, die aus seiner Sicht (3) X vorzuziehen ist.
Laut Hayek kann rationales Verhalten als eine Art Verhalten bezeichnet werden, das „auf die Erzielung streng definierter Ergebnisse abzielt“. Es wird darauf hingewiesen, dass die Theorie der rationalen Wahl nur erklärt normal das Verhalten der Menschen. Es bleibt nur noch zu untersuchen, was in der wirtschaftlichen Realität die Norm ist.
In der Wirtschaftstheorie werden die folgenden zwei Hauptmodelle rationalen Verhaltens verwendet:
- Rationalität (als solche);
- Ihren Interessen folgen.
Schauen wir uns diese Modelle genauer an:
1. Rationalität
Laut O. Williamson gibt es drei Hauptformen der Rationalität:
Formen organischer und begrenzter Rationalität ergänzen sich, werden jedoch unterschiedlich eingesetzt, um unterschiedliche Ziele zu erreichen, obwohl die Untersuchung von Institutionen als Mittel zur Reduzierung von Transaktionskosten durch Neo-Institutionalisten und die Klärung der Lebensfähigkeit von Institutionen durch die österreichische Schule eng miteinander verbunden sind.
2. Konzentrieren Sie sich auf Ihr Eigeninteresse
3. Verhaltensvoraussetzungen für die institutionelle Analyse
Als große Frage wurde zunächst die Möglichkeit einer Abstraktion vom Präferenzsystem eines Menschen aufgeworfen. Dabei handelt es sich um ein System von Werten, Zielen, Verhaltensstereotypen, Gewohnheiten einzelner, psychologischer und religiöser Typen, das direkt darauf hinweist, dass der Einzelne seine eigene Wahl trifft. Das heißt, Institutionalisten bestimmen eher die Art der Situation, in der die Wahl getroffen wird, als das erzielte Ergebnis im Rahmen der Interaktion vieler Menschen zu berücksichtigen. Daher beinhaltet dieser Ansatz die Einbeziehung eines historischen Aspekts, der die Entwicklung einer Person betrachtet, die einer bestimmten Kultur, Gesellschaft, Gruppe angehört und zu einem bestimmten Zeitpunkt existiert.
Das nächste Merkmal der Institutionentheorie folgt aus dem vorherigen: Da die Annahme über die Exogenität des Restriktionssystems falsch ist, dann verfügt ein Mensch nicht über die volle Informationsmenge, die für eine freie Orientierung in der ihn umgebenden Welt erforderlich ist , dann ist er nicht in der Lage, die Prozesse des individuellen und gesellschaftlichen Lebens vollständig abzubilden. Wie kann man dann den Prozess der Auswahl der Realität und deren Entschlüsselung als Voraussetzung für das Treffen einer Wahl nachvollziehen?
Um diese Probleme im Rahmen der modernen neo-institutionellen Ökonomie anzugehen, werden zwei Verhaltensprämissen verwendet – begrenzte Rationalität und Opportunismus.
Ethische Standards senken in vielen Fällen die Transaktionskosten wirksamer als formelle Rechtsnormen. Tatsächlich bestimmen traditionelle Verhaltensnormen in der Gesellschaft einen erheblichen Teil der Kosten
Das System der Traditionen, moralischen und ethischen Normen des wirtschaftlichen Verhaltens ist nichts Gegebenes und Unveränderliches. Während der gesamten Evolution der menschlichen Zivilisation entsprachen jeder Stufe ihrer Entwicklung bestimmte Verhaltensnormen.
Unter den Bedingungen einer primitiven Gesellschaft trugen diese Normen zur Entstehung von Verhaltensregeln bei, die den Kollektivismus, die Unterordnung unter den Stammesführer und eine gewisse Aufteilung der Rechte und Pflichten innerhalb des Stammes förderten. Anschließend, während des Übergangs von einer Stammes- und Nomadenlebensform zu einer sesshaften Lebensweise, mit der Entwicklung einer sich vertiefenden Arbeitsteilung und der Entstehung des Handels, werden Eigentumsrechte bestimmten Personen zugewiesen. Der Austausch nimmt sowohl innerhalb von Gruppen als auch zwischen Personengruppen zu.
MoralVerhaltensregeln ändern sich: Zu angeboren Es kommen moralische Regeln hinzu, die auf Instinkten basieren (Solidarität, Altruismus, Gruppenentscheidungen). erworbener Nutzen. Hayek schrieb dazu: „... Es gibt erworbene Regeln (Sparsamkeit, Respekt vor dem Eigentum, Ehrlichkeit usw.), die die erweiterte Ordnung geschaffen und aufrechterhalten... Die erweiterte Ordnung hängt von dieser Moral ab, sie ist dadurch entstanden, dass.“ Gruppen, die seinen Grundregeln folgten, übertrafen andere in zunehmender Anzahl und zunehmendem Reichtum. Es waren diese erworbenen, erhaltenden und weiterentwickelnden Institutionen, die die Entstehung der modernen Zivilisation ermöglichten, die auf dem wirtschaftlichen und sozialen Austausch zwischen Menschen und Staaten beruhte. Auf der Grundlage solcher Verhaltensregeln entstanden Rechtsnormen und Rechtsordnungen, die den Austausch fördern und erleichtern.
Aber die Entwicklung von Traditionen, . Die Geschichte liefert viele Beispiele für „geschlossene“ Gesellschaften oder totalitäre Staaten, deren Wirtschafts- und Sozialsysteme nicht auf Marktmechanismen und Freiheit basieren, sondern auf Zwang und dem Festhalten an höheren Zielen und Plänen, die nur dem Tyrannen, Diktator, Führer oder anderen bekannt sind andere oberste Autoritätsbehörden.
Die Höhe der Kosten von Markttransaktionen hängt somit nicht nur von den Rechtsnormen ab, die die Regeln für den Abschluss von Transaktionen regeln oder die Sicherheit von Eigentumsrechten gewährleisten, sondern gleichermaßen von den Traditionen des Marktverhaltens der Börsenkontrahenten. Wenn es in der Gesellschaft keine moralischen Regeln für die Achtung von Eigentumsrechten und die Ehrlichkeit bei der Einhaltung von Verträgen gibt, wird die Kontrolle durch das Gesetz (selbst das vollkommenste) die Transaktionskosten, sowohl durchschnittlich als auch absolut, nicht wesentlich senken. Dies ist in einer Transformationswirtschaft deutlich sichtbar. Bei Transformationsprozessen entwickeln sich Beziehungen zwischen Subjekten eines aufstrebenden Marktes schneller, als traditionelle, der Marktordnung innewohnende Verhaltensnormen entstehen. Daher werden die Transaktionskosten auch bei der Schaffung eines idealen Rechtssystems relativ lange recht hoch bleiben, bis der Bevölkerung neue ethische Regeln vermittelt werden, die für eine erweiterte Ordnung charakteristisch sind.
Bei zentraler Planung fallen überhaupt keine Transaktionskosten an, da es keinen Marktaustauschmechanismus gibt. Es gab jedoch einen Schattenmarkt, auf dem ein bestimmter Teil der Bevölkerung beschäftigt war, und die Mehrheit der Bevölkerung stieß in Zeiten allgemeiner Knappheit irgendwie auf ihn. Auf dem Schattenmarkt waren die Transaktionskosten extrem hoch, da der Austausch in einem illegalen Rahmen stattfand. Unter dem Einfluss dieser Situation entwickelten Menschen, die eng mit dem „Schwarzmarkt“ verbunden sind, einzigartige moralische und ethische Standards, die ihr Verhalten bestimmen. Die Befolgung dieser Ethik der Schattenwirtschaft ermöglichte den Erfolg. Diese wirtschaftlichen Verhaltensnormen beruhten auf einem Rechtsnihilismus, da im Realsozialismus Produktion oder Handel außerhalb des Rahmens staatlicher Institutionen illegal waren. Mit dem Übergang der Wirtschaft zu einem marktwirtschaftlichen Entwicklungspfad wurde der „Schwarzmarkt“ legalisiert. Aber unter den neuen Bedingungen können ihre Akteure ihre Verhaltensregeln nicht sofort ändern; unter Marktbedingungen verstoßen sie weiterhin gegen gesetzliche Normen, die die Wirtschaftstätigkeit regeln. Ein solches Verhalten ist opportunistisch und erhöht daher die Kosten für das Funktionieren des Wirtschaftssystems erheblich.
Ethische Institutionen sind nicht das Produkt der zielgerichteten Tätigkeit eines Einzelnen oder einer Gruppe von Einzelpersonen. Sie entstehen als Ergebnis evolutionärer kultureller Selektion. ] Einzelpersonen berücksichtigen bei Entscheidungen im Prozess der Wirtschaftstätigkeit jene Einschränkungen, die durch etablierte und als traditionelle Verhaltensmatrizen akzeptierte Verhaltensmatrizen bestimmt werden. Wenn man die in der Gesellschaft vorherrschenden ethischen Normen ignoriert, ist es für einen Einzelnen schwierig, mit dem Erfolg seines Unternehmens zu rechnen.
Aber das Wichtigste ist, dass das Subjekt der Wirtschaftstätigkeit, indem es nach den durch die evolutionäre Selektion aufgestellten Regeln handelt, mehr Informationen über die Akzeptanz seines Handelns nutzt, als es, nur geleitet von der Rationalität, empfangen und begreifen kann . Es ist kein Zufall, dass Hayek zu diesem Thema feststellt: „Rationalismus kann fehlbar sein, und die traditionelle Moral kann in mancher Hinsicht einen wahrhaftigeren Leitfaden für menschliches Handeln bieten als rationales Wissen.“
Moralische Normen beeinflussen den Prozess der Bildung subjektiver mentaler Konstrukte in einem Individuum. Douglas North betont, dass „die subjektiven mentalen Konstrukte, mit denen Individuen Informationen verarbeiten, zu Entscheidungen führen, die die Entscheidungen des Individuums bestimmen.“ Aufgrund der unterschiedlichen Wahrnehmung (Mentalität) wirtschaftlicher Phänomene treffen Personen in ähnlichen wirtschaftlichen Situationen unterschiedliche Entscheidungen. „Die mentalen Konstruktionen der Spieler, die durch die Komplexität der umgebenden Welt, begrenzte Informationsrückmeldungen aus den Ergebnissen von Aktivitäten und vererbte kulturelle Traditionen bestimmt werden, bestimmen ihre Wahrnehmung.“ Folglich hängt der Erfolg von Marktreformen maßgeblich von Veränderungen in der Mentalität der Bevölkerung ab.
Vorlesung 3. Transaktionskosten
- Konzept und Arten von Transaktionen
- Das Konzept der Transaktionskosten
- Transaktionskosten und Spezifikation (Erosion) von Eigentumsrechten
- Externalitäten sind Transaktionskosten. Coase-Theorem.
- Transaktionskosten und Vertragsverhältnisse
1. Konzept und Arten von Transaktionen
Das Konzept der Transaktion wurde erstmals von J. Commons in die wissenschaftliche Zirkulation eingeführt.
Transaktion– Hierbei handelt es sich nicht um einen Warenaustausch, sondern um die Entfremdung und Aneignung von Eigentumsrechten und Freiheiten, die von der Gesellschaft geschaffen wurden. Diese Definition ist sinnvoll (Commons), da Institutionen die Ausweitung des Willens eines Individuums über den Bereich hinaus sicherstellen, in dem es durch seine Handlungen unmittelbar Einfluss auf die Umwelt nehmen kann, also außerhalb der physischen Kontrolle liegt, und daher Transaktien sind im Gegensatz zum individuellen Verhalten als solchem oder dem Austausch von Gütern.
Commons unterscheidet drei Haupttypen von Transaktionen:
- Deal-Transaktion– dient der tatsächlichen Veräußerung und Aneignung von Eigentumsrechten und -freiheiten, und ihre Umsetzung erfordert die gegenseitige Zustimmung der Parteien auf der Grundlage des wirtschaftlichen Interesses jedes Einzelnen.
Bei der Transaktion wird die Bedingung symmetrischer Beziehungen zwischen den Gegenparteien eingehalten. Das charakteristische Merkmal einer Transaktion ist laut Commons nicht die Produktion, sondern die Übertragung von Gütern von Hand zu Hand. - Kontrolltransaktion– Der Schlüssel dazu ist das Unterordnungsverhältnis, das eine solche Interaktion zwischen Menschen beinhaltet, wenn das Recht, Entscheidungen zu treffen, nur einer Partei zusteht. Bei einer Führungstransaktion ist das Verhalten eindeutig asymmetrisch, was eine Folge der Asymmetrie der Stellung der Parteien und damit der Asymmetrie der Rechtsbeziehungen ist.
- Rationierungstransaktion– Es bewahrt die Asymmetrie der Rechtsstellung der Parteien, aber an die Stelle der geschäftsführenden Partei tritt ein kollektives Organ, das die Funktion der Festlegung von Rechten wahrnimmt. Zu den Rationierungstransaktionen gehören: die Erstellung eines Unternehmenshaushalts durch den Vorstand, des Bundeshaushalts durch die Regierung und die Genehmigung durch ein Vertretungsorgan, eine Entscheidung eines Schiedsgerichts in Bezug auf einen Streit zwischen bestehenden Einheiten, über die Vermögen verteilt wird. Bei der Rationierungstransaktion gibt es keine Kontrolle. Durch eine solche Transaktion wird Vermögen dem einen oder anderen Wirtschaftsakteur zugewiesen.
Das Vorhandensein von Transaktionskosten macht bestimmte Arten von Transaktionen je nach Zeit- und Ortsbedingungen mehr oder weniger wirtschaftlich. Daher können dieselben Operationen durch verschiedene Arten von Transaktionen vermittelt werden, abhängig von den Regeln, die sie anordnen.
2. Das Konzept der Transaktionskosten
Die Kritik an der Position der neoklassischen Theorie, dass der Austausch kostenlos erfolgt, diente als Grundlage für die Einführung eines neuen Konzepts in die Wirtschaftsanalyse – der Transaktionskosten.
Das Konzept der Transaktionskosten wurde in den 30er Jahren von R. Coase in seinem Artikel „The Nature of the Firm“ eingeführt. Es wurde verwendet, um die Existenz hierarchischer Strukturen zu erklären, die im Gegensatz zum Markt stehen, wie beispielsweise das Unternehmen. R. Coase brachte die Bildung dieser „Bewusstseinsinseln“ mit ihren relativen Vorteilen hinsichtlich der Einsparung von Transaktionskosten in Verbindung. Die Besonderheiten der Funktionsweise des Unternehmens sah er in der Abschaffung des Preismechanismus und dessen Ersetzung durch ein System der internen Verwaltungskontrolle.
Im Rahmen der modernen Wirtschaftstheorie haben Transaktionskosten viele, teilweise diametral entgegengesetzte Interpretationen erfahren.
So definiert K. Arrow Transaktionskosten als die Kosten für den Betrieb eines Wirtschaftssystems. Arrow verglich den Effekt von Transaktionskosten in den Wirtschaftswissenschaften mit dem Effekt von Reibung in der Physik. Basierend auf solchen Annahmen werden Schlussfolgerungen gezogen, dass die Transaktionskosten umso niedriger sind, je näher eine Volkswirtschaft dem Walras'schen allgemeinen Gleichgewichtsmodell kommt, und umgekehrt.
Nach der Interpretation von D. North bestehen Transaktionskosten „aus den Kosten für die Beurteilung der nützlichen Eigenschaften des Tauschobjekts und den Kosten für die Sicherung von Rechten und die Durchsetzung ihrer Einhaltung.“ Diese Kosten beeinflussen soziale, politische und wirtschaftliche Institutionen.
In den Theorien einiger Ökonomen existieren Transaktionskosten nicht nur in einer Marktwirtschaft (Coase, Arrow, North), sondern auch in alternativen Methoden der Wirtschaftsorganisation und insbesondere in einer Planwirtschaft (S. Chang, A. Alchian, Demsetz). . Laut Chang werden in einer Planwirtschaft also maximale Transaktionskosten beobachtet, die letztendlich ihre Ineffizienz bestimmen.
2. Typologie der Transaktionskosten Transaktions- und Transformationskosten
In der Wirtschaftsliteratur gibt es zahlreiche Klassifikationen und Typologien von Transaktionskosten. Die gebräuchlichste Typologie ist die folgende, die fünf Arten von Transaktionskosten umfasst:
- Kosten für die Informationssuche. Bevor es zu einer Transaktion oder einem Vertragsabschluss kommt, müssen Sie Informationen darüber haben, wo Sie potenzielle Käufer und Verkäufer der betreffenden Waren und Produktionsfaktoren finden und wie die aktuellen Preise sind. Kosten dieser Art umfassen den Zeit- und Ressourcenaufwand für die Durchführung der Suche sowie Verluste, die mit der Unvollständigkeit und Unvollkommenheit der erfassten Informationen verbunden sind.
- Verhandlungskosten. Der Markt erfordert die Abzweigung erheblicher Mittel für Verhandlungen über die Wechselkursbedingungen, für den Abschluss und die Ausführung von Verträgen. Das wichtigste Instrument zur Einsparung dieser Art von Kosten sind Standardverträge.
- Messkosten. Jedes Produkt oder jede Dienstleistung besteht aus einer Reihe von Merkmalen. Beim Austausch werden zwangsläufig nur einige davon berücksichtigt, und die Genauigkeit ihrer Bewertung (Messung) kann äußerst ungefähr sein. Manchmal sind die Qualitäten eines Produkts von Interesse im Allgemeinen unermesslich und um sie zu bewerten, muss man Ersatzwerte verwenden (zum Beispiel die Beurteilung des Geschmacks von Äpfeln anhand ihrer Farbe). Dazu gehören die Kosten für entsprechende Messgeräte, die eigentliche Messung, die Durchführung von Maßnahmen zum Schutz der Parteien vor Messfehlern und schließlich Verluste aus diesen Fehlern. Mit steigenden Genauigkeitsanforderungen steigen die Messkosten.
Durch die Erfindung von Standards für Gewichte und Maße hat die Menschheit enorme Einsparungen bei den Messkosten erzielt. Darüber hinaus wird das Ziel der Einsparung dieser Kosten durch Geschäftspraktiken wie Garantiereparaturen, Markenetiketten, Kauf von Warenchargen anhand von Mustern usw. bestimmt. - Kosten der Spezifikation und des Schutzes von Eigentumsrechten. In diese Kategorie fallen die Kosten für die Aufrechterhaltung von Gerichten, Schiedsverfahren und Regierungsbehörden, der Zeit- und Ressourcenaufwand6, der zur Wiederherstellung verletzter Rechte erforderlich ist, sowie Verluste aufgrund ihrer mangelhaften Spezifikation und ihres unzuverlässigen Schutzes. Einige Autoren (D. North) fügen hier die Kosten für die Aufrechterhaltung einer Konsensideologie in der Gesellschaft hinzu, da die Erziehung der Mitglieder der Gesellschaft im Geiste der Einhaltung allgemein anerkannter ungeschriebener Regeln und ethischer Standards eine viel wirtschaftlichere Möglichkeit zum Schutz von Eigentumsrechten darstellt als eine formalisierte gesetzliche Kontrolle .
- Kosten opportunistischen Verhaltens. Dies ist das verborgenste und aus wirtschaftstheoretischer Sicht interessanteste Element der Transaktionskosten.
Es gibt zwei Hauptformen opportunistischen Verhaltens. Der erste trägt Name moralisches Risiko. Moral Hazard entsteht, wenn sich eine Vertragspartei auf eine andere Partei verlässt und es kostspielig oder unmöglich ist, tatsächliche Informationen über deren Verhalten zu erhalten. Die häufigste Art opportunistischen Verhaltens dieser Art ist sich drücken, wenn ein Agent mit geringerer Effizienz arbeitet, als laut Vertrag von ihm verlangt wird.
Besonders günstige Bedingungen für das Ausweichen werden bei der gemeinsamen Arbeit einer ganzen Gruppe geschaffen. Zum Beispiel, wie man den persönlichen Beitrag jedes Mitarbeiters zum Gesamtergebnis der Aktivitäten hervorhebt<команды>Fabrik oder Regierungsbehörde? Wir müssen Ersatzmessungen verwenden und beispielsweise die Produktivität vieler Arbeitnehmer nicht anhand von Ergebnissen, sondern anhand von Kosten (z. B. Arbeitszeit) beurteilen, aber diese Indikatoren erweisen sich oft als ungenau.
Wenn der persönliche Beitrag jedes Agenten zum Gesamtergebnis mit großen Fehlern gemessen wird, hängt seine Belohnung kaum von der tatsächlichen Effizienz seiner Arbeit ab. Daher die negativen Anreize, die das Ausweichen fördern.
In privaten Unternehmen und Regierungsbehörden werden spezielle komplexe und teure Strukturen geschaffen, zu deren Aufgaben es gehört, das Verhalten von Agenten zu überwachen, Fälle von Opportunismus aufzudecken, Strafen zu verhängen usw. Die Reduzierung der Kosten opportunistischen Verhaltens ist die Hauptaufgabe eines erheblichen Teils des Managements Apparat verschiedener Organisationen.
Zweite Form opportunistisches Verhalten - Erpressung. Gelegenheiten dafür ergeben sich, wenn mehrere Produktionsfaktoren über längere Zeit eng zusammenarbeiten und sich so aneinander gewöhnen, dass jeder für die anderen Mitglieder der Gruppe unverzichtbar und einzigartig wird. Das heißt, wenn sich ein Faktor zum Austritt aus der Gruppe entschließt, können die verbleibenden Kooperationsteilnehmer keinen gleichwertigen Ersatz auf dem Markt finden und erleiden irreparable Verluste. Daher haben die Besitzer einzigartiger (in Bezug auf eine bestimmte Teilnehmergruppe) Ressourcen die Möglichkeit zur Erpressung in Form einer Drohung, die Gruppe zu verlassen. Sogar wenn<вымогательство>bleibt nur eine Möglichkeit, sie ist immer mit realen Verlusten verbunden (Die radikalste Form des Erpressungsschutzes ist die Umwandlung voneinander abhängiger (interspezifischer) Ressourcen in gemeinschaftliches Eigentum, die Integration von Eigentum in Form eines einzigen Bündels von Befugnisse für alle Teammitglieder).
Die obige Klassifikation ist nicht die einzige, es gibt beispielsweise auch eine Klassifikation von K. Menard:
- Isolationskosten (wie 5 (Drücke)
- Informationskosten.
- Skalenkosten
- Kosten des Verhaltens.
Mit der Einbeziehung der Transaktionskosten in die Analyse ist es notwendig, die Kostenstruktur des Unternehmens zu klären.
In einer Marktwirtschaft lassen sich die Kosten eines Unternehmens in drei Gruppen einteilen: 1) Transformationskosten, 2) Organisationskosten und 3) Transaktionskosten.
Transformationskosten- Kosten für die Umwandlung der physikalischen Eigenschaften von Produkten im Zuge der Nutzung von Produktionsfaktoren.
Organisationskosten- Kosten für die Sicherstellung der Kontrolle und Verteilung von Ressourcen innerhalb der Organisation sowie Kosten für die Minimierung opportunistischen Verhaltens innerhalb der Organisation.
Transaktions- und Organisationskosten sind miteinander verbundene Konzepte; ein Anstieg einiger führt zu einem Rückgang anderer und umgekehrt.
In der modernen Wirtschaftsanalyse haben Transaktionskosten eine operative Anwendung gefunden. Daher ähneln die Auswirkungen der Transaktionskosten auf Angebot und Nachfrage in einigen Studien denen der Einführung von Steuern.
Darüber hinaus können wir durch die Verwendung von Transaktionskosten (TC) die Nachfragefunktion für Institutionen bei der Analyse des institutionellen Gleichgewichts und der institutionellen Dynamik ausdrücken. Das Angebot an Institutionen „auf dem institutionellen Markt“ sind die Kosten des kollektiven Handelns (CAC).
SAC sind die Grenzkosten der Gründung von Institutionen, TC drückt den Grenznutzen von Institutionen aus, ausgedrückt durch ihre Opportunitätskosten in Form von Transaktionskosten.
3. Transaktionskosten und Spezifikation (Erosion) von Eigentumsrechten
Dieses Problem wird hauptsächlich im Rahmen der modernen Eigentumsrechtstheorie untersucht. Die Hauptaufgabe der Eigentumsrechtstheorie besteht darin, die Wechselwirkung zwischen Wirtschafts- und Rechtssystemen zu analysieren.
Die Eigentumsrechtstheorie basiert auf folgenden Grundprinzipien:
- Eigentumsrechte bestimmen, welche Kosten und Belohnungen Agenten für ihr Handeln erwarten können;
- Umstrukturierungen von Eigentumsrechten führen zu Verschiebungen im System wirtschaftlicher Anreize;
- Die Reaktion auf diese Veränderungen wird ein verändertes Verhalten der Wirtschaftsakteure sein.
Die Eigentumsrechtstheorie basiert auf der Grundidee, dass jeder Tauschakt Es findet im Wesentlichen ein Austausch von Gewaltenbündeln statt.
Laut Demsetz: „Wenn eine Transaktion auf dem Markt stattfindet, werden zwei Bündel von Eigentumsrechten ausgetauscht. Ein Bündel von Rechten ist normalerweise mit einer bestimmten physischen Ware oder Dienstleistung verbunden, aber der Wert der Rechte bestimmt den Wert der ausgetauschten Güter ... Ökonomen nehmen das Bündel von Rechten normalerweise als gegeben an und suchen nach einer Erklärung dessen, was bestimmt der Preis und die Menge der austauschbaren Ware, auf die sich diese Rechte beziehen.“
Je umfassender die mit einer bestimmten Ressource verbundenen Rechte sind, desto höher ist ihr Nutzen. Somit haben eine eigene Sache und eine gemietete Sache einen unterschiedlichen Nutzen für den Verbraucher, auch wenn sie körperlich völlig identisch sind.
Wirtschaftssubjekte können in einem Austausch nicht mehr Befugnisse übertragen, als sie haben. Daher führt die Ausweitung oder Einschränkung ihrer bestehenden Eigentumsrechte auch zu Änderungen der Bedingungen und des Umfangs des Austauschs (Zunahme oder Verringerung der Anzahl der Transaktionen in der Wirtschaft).
Als Ausgangspunkt für die Analyse greifen westliche Theoretiker üblicherweise auf das Privateigentumsregime zurück. Sie begreifen das Recht auf Privateigentum nicht einfach als eine arithmetische Summe von Befugnissen, sondern als ein komplexes Gefüge. Seine einzelnen Bestandteile bedingen sich gegenseitig. Der Grad ihrer Vernetzung zeigt sich darin, inwieweit sich die Einschränkung einer Macht (bis hin zu ihrer vollständigen Aufhebung) auf die Umsetzung anderer Befugnisse durch den Inhaber auswirkt.
Der dem Privateigentum innewohnende hohe Grad an Exklusivität hat zwei Verhaltenskonsequenzen:
- Die Ausschließlichkeit des Rechts (usus fructus) setzt voraus, dass der Eigentümer und nur er alle positiven und negativen Ergebnisse seiner Tätigkeit trägt. Es zeigt sich daher, dass er daran interessiert ist, sie bei Entscheidungen möglichst umfassend zu berücksichtigen;
- Die Ausschließlichkeit des Veräußerungsrechts bedeutet, dass im Tauschvorgang die Sache auf den Wirtschaftsteilnehmer übergeht, der dafür den höchsten Preis bietet, und so eine effiziente Ressourcenverteilung in der Wirtschaft erreicht wird.
Die Verteidigung des Privateigentumssystems durch westliche Ökonomen beruht genau auf diesen Effizienzargumenten. Sie betrachten die genaue Festlegung des Inhalts von Eigentumsrechten als wichtigste Voraussetzung für das effektive Funktionieren der Wirtschaft.
Andere vom freien Zugang zu einer Ressource auszuschließen bedeutet angeben Eigentumsrechte daran.
Trägt zur Schaffung eines stabilen wirtschaftlichen Umfelds bei, indem es die Unsicherheit verringert und bei Einzelpersonen stabile Erwartungen darüber schafft, was sie von ihren Handlungen erwarten können und was sie in ihren Beziehungen zu anderen Wirtschaftsakteuren erwarten können. Geben Sie den Besitz an bedeutet, nicht nur den Gegenstand des Eigentums, sondern auch seinen Gegenstand sowie die Art und Weise seiner Übertragung genau zu bestimmen.
Unvollständige Angabe wird interpretiert als Unschärfe(Abschwächung) von Eigentumsrechten. Die Bedeutung dieses Phänomens lässt sich mit dem Satz ausdrücken: „Niemand wird säen, wenn die Ernte an jemand anderen geht.“
Erosion von Eigentumsrechten Dies kann entweder darauf zurückzuführen sein, dass sie schlecht definiert und schlecht geschützt sind, oder weil sie verschiedenen Arten von Beschränkungen unterliegen, vor allem seitens des Staates.
Da jede Einschränkung die Erwartungen eines Wirtschaftsakteurs verändert, den Wert einer Ressource für ihn verringert und die Tauschbedingungen verändert, sind die Handlungen des Staates unter Eigentumsrechtstheoretikern von vornherein verdächtig.
Es ist zwischen den Prozessen der Differenzierung (Spaltung) und der Erosion von Eigentumsrechten zu unterscheiden. Der freiwillige und bilaterale Charakter der Gewaltenteilung gewährleistet in ihren Augen, dass diese nach dem Kriterium der Effizienz durchgeführt wird. Der Hauptvorteil der Kompetenzverteilung wird darin gesehen, dass Wirtschaftsakteure die Möglichkeit haben, sich auf die Umsetzung der einen oder anderen Teilbefugnis zu spezialisieren, was die Effizienz ihrer Nutzung erhöht (z. B. das Recht auf Verwaltung oder das Recht auf den Kapitalwert einer Ressource entsorgen).
Dagegen bietet der einseitige und zwangsweise Charakter der Beschränkung von Eigentumsrechten durch den Staat keine Gewähr dafür, dass sie den Wirksamkeitskriterien entspricht. Tatsächlich werden solche Beschränkungen oft im egoistischen Interesse verschiedener Lobbygruppen auferlegt.
In Wirklichkeit ist es sehr schwierig, die Prozesse der Spaltung von den Prozessen der Erosion von Eigentumsrechten zu trennen, daher bedeutet eine ökonomische Analyse des Problems der Erosion von Eigentumsrechten nicht die Forderung nach einer genauen Definition aller Rechte an allen Ressourcen um jeden Preis.
Spezifikation der Eigentumsrechte, aus ökonomischer Sicht, sollte bis zu der Grenze gehen, wo weitere Gewinne aus deren Überwindung resultieren verwischen wird die damit verbundenen Kosten nicht mehr decken.
Das Problem der Spezifizierung von Eigentumsrechten und der Einfluss von Transaktionskosten auf diesen Prozess wird im „Property Theorem“ betrachtet.
4. Externe Effekte – Transaktionskosten. Coase-Theorem
Das Coase-Theorem hat in der modernen wissenschaftlichen Literatur viele Interpretationen, von denen R. Coase selbst kaum der Hälfte zustimmen würde.
Schauen wir uns zunächst kurz die Bandbreite der Probleme und Konzepte an, die im Coase-Theorem auftauchen.
Äußere Effekte(Externalitäten) – zusätzliche Kosten oder Vorteile, die sich nicht in den Preisen widerspiegeln.
Positives Äußeres Effekte entstehen, wenn die Aktivitäten einiger Wirtschaftssubjekte zu zusätzlichen Vorteilen für andere Subjekte führen und sich dies nicht in den Preisen der produzierten Güter widerspiegelt.
Negatives Äußeres Effekte entstehen, wenn die Aktivitäten einiger Wirtschaftseinheiten für andere zusätzliche Kosten verursachen.
Traditionell wurde das Problem der externen Effekte in der neoklassischen Theorie mit „Marktversagen“ in Verbindung gebracht, das staatliche Eingriffe rechtfertigte, und wurde mit Hilfe einer „Pigou-Steuer“ gelöst.
Die „Pigouvian-Steuer“ muss gleich MEC sein, dann ist MSB = MSC.
Coase schlug eine ursprüngliche Hypothese vor, der zufolge negative externe Effekte durch den Austausch von Eigentumsrechten an Objekten, die externe Effekte erzeugen, internalisiert werden können, sofern diese Rechte klar definiert sind und die Kosten des Austauschs unbedeutend sind. Und als Ergebnis eines solchen Austauschs wird der Marktmechanismus die Parteien zu einer wirksamen Vereinbarung führen, die durch die Gleichheit privater und sozialer Kosten gekennzeichnet ist.
Schwierigkeiten bei der Umsetzung der Bestimmungen dieses Theorems liegen in: 1) einer klaren Definition der Eigentumsrechte; 2) hohe Transaktionskosten.
Am gebräuchlichsten ist die Formulierung des Coase-Theorems von George Stigler: „Unter Bedingungen vollkommenen Wettbewerbs (ohne Transaktionskosten, da in diesem Fall die Monopole gezwungen sind, als wettbewerbsfähige B.V.-Unternehmen zu agieren) werden private und soziale Kosten gleich sein.“ .“
Coases Formulierung ist etwas anders: Die Abgrenzung von Rechten (V.V.s Eigentum) ist eine wesentliche Voraussetzung für Markttransaktionen ... das Endergebnis (das den Wert der Produktion maximiert) ist unabhängig von der rechtlichen Entscheidung (nur V.V.) unter der Annahme von null Transaktionskosten.
Coase betonte, dass Stigler bei der Formulierung des Theorems nicht berücksichtigt habe, dass der Wert der Produktion maximiert werde, wenn private und soziale Kosten gleich seien. Dies ist offensichtlich, wenn wir die folgende Interpretation der sozialen Kosten akzeptieren, die Coase gibt.
« Soziale Kosten stellen den höchsten Wert dar, den die Produktionsfaktoren in ihren alternativen Nutzungen erbringen können.“ Aber jeder Unternehmer wird mit der Produktion beginnen, wenn seine privaten Kosten geringer sind als der Wert des mit Hilfe der angezogenen Faktoren hergestellten Produkts. Daher impliziert die Gleichheit sozialer und privater Kosten eine Maximierung des Produktionswerts.
Manchmal wird auf der Grundlage dieses Theorems fälschlicherweise der Schluss gezogen, dass die „Coasian-Welt“ eine Welt ohne Transaktionskosten ist. In Wirklichkeit ist dies nicht der Fall.
Coase hingegen zeigt mit seinem Theorem die Bedeutung von Transaktionskosten für die ökonomische Analyse „tatsächlich eintretender Ereignisse“.
„In einer Welt ohne Transaktionskosten wird der Wert der Produktion unter allen Haftungsregeln maximiert.“ Mit anderen Worten: Bei Null-Transaktionskosten sind gesetzliche Regeln für die Maximierung irrelevant.
„Da die Transaktionskosten ungleich Null sind, spielt das Gesetz eine Schlüsselrolle bei der Bestimmung, wie Ressourcen verwendet werden ... Es erweist sich als zu teuer, alle oder einen Teil der Änderungen (die zur Maximierung der V.V.-Produktion führen) in Verträgen vorzunehmen. Der Anreiz, einige Schritte zu unternehmen, die die Produktion maximieren würden, verschwindet. Das Gesetz bestimmt, welche Anreize fehlen werden, denn es legt genau fest, wie Verträge geändert werden müssen, um die Maßnahmen zu erreichen, die den Wert der Produktion maximieren.“
Dies führt zu einer paradoxen Situation: Im Falle eines „Marktversagens“ erkennen wir de facto die Existenz positiver Transaktionskosten an, andernfalls würde der Markt automatisch in einen Zustand der Optimalität führen, der die Maximierung des Produktionswerts gewährleistet.
5. Transaktionskosten und Vertragsbeziehungen
Wie bereits in der Vorlesung erwähnt, spart die Gründung einer Gesellschaft Gesamtkosten, indem sie die Transaktionskosten unabhängiger Agenten auf dem freien Markt in organisatorische Kosten innerhalb des Unternehmens umwandelt. Um die Natur des Unternehmens zu analysieren, war es daher notwendig, den Inhalt des Vertragsbegriffs (der Transaktion) weit über den Rahmen eines einzelnen Kaufvertrags hinaus zu erweitern. Dadurch wurde es möglich, die Natur des Unternehmens als Problem der Wahl der optimalen Vertragsform zu interpretieren. Die Vielfalt der Vertragsbestimmungen ergibt sich aus der Vielfalt der Transaktionskosten.
Das Problem der Verträge und der damit verbundenen Transaktionskosten beruht auf der Bildung formeller und informeller Regeln, die diese Kosten senken (oder umgekehrt erhöhen). Die Quelle der Regeln ist die Gesellschaft, dann steigen sie auf die Ebene der Eigentumsrechte und dann auf die Ebene der individuellen Verträge.
Verträge spiegeln eine Struktur von Anreizen und Fehlanreizen wider, die in der Struktur der Eigentumsrechte und den Mechanismen zu ihrer Durchsetzung verwurzelt sind. Die Bandbreite der den Akteuren zur Verfügung stehenden Optionen und die Organisationsformen, die sie beim Abschluss konkreter Verträge schaffen, ergeben sich daher aus der Struktur der Eigentumsrechte.
In der Wirtschaftspraxis haben sich im Wesentlichen drei Vertragsarten herausgebildet, von denen jede ihren eigenen primären Anwendungsbereich hat.
- Klassischer Vertrag. Ein klassischer Vertrag ist unpersönlicher Natur und zeichnet sich durch klar formulierte Klauseln („wenn,...dann“) aus. Daher werden alle möglichen zukünftigen Ereignisse auf den gegenwärtigen Moment reduziert. Bei einem klassischen Vertrag spielt die Identität der Gegenpartei keine Rolle – jeder kann Teilnehmer sein. Der klassische Vertrag tendiert zur Standardisierung. Die schriftlichen Vertragsbedingungen haben Vorrang vor mündlichen; der Schwerpunkt liegt auf formellen Dokumenten. Sobald die Transaktion abgeschlossen ist, hört sie auf zu existieren. Der Vertrag ist zweiseitig: Die Sanktionen für Vertragsverletzungen sind klar festgelegt und alle diesbezüglichen Streitigkeiten werden vor Gericht geklärt.
- Neoklassischer Vertrag. Es handelt sich um einen langfristigen Vertrag unter unsicheren Bedingungen. Bei der Unterzeichnung können nicht alle zukünftigen Ereignisse als Bedingungen angegeben werden. Eine optimale Anpassung an bestimmte Ereignisse kann erst vorhergesagt werden, wenn sie eintreten. Daher vereinbaren die Parteien eines solchen Vertrages die Einschaltung eines Dritten, zu dessen Einhaltung sie sich bei Eintritt von im Vertrag nicht genannten Ereignissen verpflichten, wodurch der Vertrag einen dreiseitigen Charakter erhält. Streitigkeiten darüber werden nicht vom Gericht, sondern von Schlichtungsstellen gelöst.
- Relationaler (oder verbindlicher) Vertrag. Solche Verträge werden unter Bedingungen langfristiger, komplexer und für beide Seiten vorteilhafter Beziehungen zwischen den Parteien geschlossen. Dabei spielt das gegenseitige Interesse an einer Fortsetzung der Beziehung eine entscheidende Rolle. Der den beiden bisherigen Vertragsformen innewohnende diskrete Charakter der Beziehungen verschwindet hier völlig – die Beziehung wird kontinuierlich. Informelle Bedingungen überwiegen formelle Klauseln; manchmal wird der Vertrag überhaupt nicht als Dokument verfasst. Dabei kommt der Persönlichkeit der Teilnehmer eine entscheidende Bedeutung zu. Daher werden Streitigkeiten nicht durch Berufung auf das formelle Recht oder die Autorität eines Schiedsrichters beigelegt, sondern durch informelle Verhandlungen und bilaterale Verhandlungen. Die Norm, auf die sich die Parteien berufen, ist daher nicht der ursprüngliche Vertrag, sondern das gesamte Verhältnis als Ganzes.
Jedes Vertragsformular verfügt über einen spezifischen Mechanismus zur Verwaltung der Vertragsbeziehungen:
- Unpersönlicher Marktmechanismus. Ansatz für einmalige und wiederkehrende Transaktionen für Standardartikel.
- Schiedsverfahren. Gilt für unregelmäßige Transaktionen mit Waren mittlerer und hoher Spezifität.
- Zweiseitige Führungsstruktur. Dieser Typ ist typisch für relationale Verträge. Der Anwendungsbereich dieses Kontrollmechanismus sind regelmäßige Transaktionen mit Waren mittlerer Spezifität.
- Einheitliches Management (Hierarchie). Die Beziehungen zwischen den Vertragsparteien werden durch direkte Befehle und Befehle und nicht durch Marktsignale bestimmt.
Teilnehmer an Transaktionen, die den klassischen Marktaustausch durch komplexere Vertragsformen (einschließlich nichtmarktwirtschaftlicher Methoden der Wirtschaftskoordination) ersetzen, streben einerseits nach Monopolisierung und der Umsetzung monopolistischer Ziele, andererseits nach Minimierung relevanter Kosten (monopolistische Effizienzansätze für Verträge).
North D. Institutionen, institutionelle Veränderungen und die Funktionsweise der Wirtschaft. M., 1997. S.45.